Дата конвертації04.03.2018
Розмір121.73 Kb.
Типреферат

Скачати 121.73 Kb.

Аналіз ціноутворення у картелі (ОПЕК)

1. Теоретичні аспекти аналізу картелю


1.1. Олігополія як одна з ринкових структур


Нинішній світ неможливо уявити собі без ринків, а ринки, в свою чергу, неможливо уявити без конкуренції. Однак, ринки і, відповідно, конкуренція не однакові.

Так, існують ринки досконалої конкуренції, на яких є багато продавців і покупців, а тому жоден окремо взятий продавець або покупець не має значного впливу на ціну. Але крім ринків досконалої конкуренції існують і ринки недосконалої конкуренції. Така (недосконала) конкуренція може існувати в умовах монополії, олігополії, монопсонії, а також на ринку диференційованих продуктів. Але саме про поняття олігополії (це ринкова структура, при якій в реалізації якого-небудь товару домінують дуже небагато продавців, а поява нових продавців утруднена або неможлива, і яка може формуватися як на регіональному, так і на місцевому рівні господарювання. Так в силу специфіки можливостей споживання готового бетону на локальних ринках (району, невеликого міста) також формуються олигополистические структури, так само як і на регіональному рівні в сфері пропозиції, наприклад цегли.) йтиметься в цьому пункті, тому що для розкриття теми моєї курсової роботи ( «Аналіз ціноутворення у картелі») необхідно чітко з'ясувати, що таке картель- термін, який нерозривно пов'язаний з поняттям олігополії. Звідси для того, щоб найбільш повно розкрити свою тему мені спершу необхідно вивчити цей вид (олігополія) недосконалої конкуренції.

Для аналізу олігополії як структури ринку я буду використовувати стандартний план вивчення ринкової структури, а також розгляну деякі особливості саме олігополістичного ринку і їх види.

1) Кількість продавців і покупців на ринку.

Аналізуючи к-ть і розміри фірм, що виходять на ринок, можна сказати, що олигополистическим структурам можна віднести такі ринки, на яких зосереджується від 2 до 24 продавців (але в деяких джерелах говориться «від 2 до 10 фірм, на які припадає половина і більше загальних продажів продукту », наприклад, на вісім найбільших фірм, що випускають фотографічне обладнання та приладдя в США, доводиться, наприклад, більше 85% випуску. Звичайно ж, панує на ринку" Kodak ". Він, однак, не є єдиним продавцем. Ринок фотографічного про орудованія і приладдя можна розглядати як олігополістичний).

Нечисленність продавців на олігополістичному ринку відбилася на назві цієї ринкової структури: слово «олігополія» було сконструйовано на грецькій основі і введено в європейську лексику англійським гуманістом і державним діячем Томос Мором (зарахованим римсько-католицькою церквою в 1886р. До лику блаженних і канонізованим в чотирьохсотрічну річницю його страти, в 1935р.) в який став всесвітньо відомому романі «Утопія»: «Але якщо навіть кількість овець сильно зросте, - говорить один з персонажів« Утопії », - то ціна на ш ЕРСТЕ анітрохи не спаде, тому що якщо продаж її не можна назвати монополією, так як цим зайнято не одна особа, то в усякому разі це - олігополія. Адже справа потрапила в руки небагатьох до того ж багатьох людей, яких ніяка необхідність не змушує продавати раніше, ніж це їм заманеться, а заманеться їм не раніше, ніж стане можливим продавати за скільки їм заманеться »(перше російське видання вийшло в 1789р.). Нині це слово використовується економістами як термін, що позначає певний тип будови ринку, при якому сторона пропозиції представлена ​​невеликим числом порівняно великих підприємств-продавців однорідної продукції або близьких субститутів. Правда, деякі економісти визначають олігополію не як ринок небагатьох, як це робив Т. Мор, а як «конкуренцію небагатьох», підкреслюючи тим самим основну особливість цього типу будови ринку. Великий розмір підприємств-олігополістів - прямий наслідок їх нечисленність, точно так же, як трохи абсолютно конкурентних підприємств є наслідком їх множинності.

Якщо два продавця, то це дуополія, або окремий випадок олігополії, бо це вже не монополія. Верхня межа умовно обмежений 24 господарюючими суб'єктами, так як з числа 25 починається відлік структур монополістичної конкуренції.

За концентрації продавців на одному і тому ж ринку олігополії поділяються на щільні і розріджені. До щільним олігополії умовно відносять такі галузевих структур, які на ринку представлені 2-8 продавцями. Структури ринку, які включають понад 8 господарюючих об'єктів, відносять до розрідженим олігополії. Подібного роду градація дозволяє по-різному оцінювати поведінку підприємств в умовах щільної і розрідженій олігополії. У першому випадку в силу дуже обмеженого числа продавців можливі різноманітних змови щодо узгодженого їх поведінки на ринку, тоді як у другому випадку це практично неможливо.

Рівень щільності олигополистической структури ринку вимірюється кількістю підприємств в тій чи іншій галузі і їх часткою в сукупних продажах галузі в рамках національної економіки. Таким чином, варіюючи кількістю підприємств можна визначити ступінь концентрації виробництва, а отже, і пропозиції в досліджуваної галузі громадського виробництва. Значно підняти ринкову концентрацію в галузі здатні злиття і поглинання. Так кількість злиттів і поглинань в США в 60-80-і роки різко зросла і перевищила загальну кількість злиттів і поглинань за весь попередній період.

Аж до 60-х років переважали горизонтальні злиття (між фірмами, що роблять подібний продукт) і вертикальні злиття (між фірмами, які належать до різних етапах виробничого циклу). Починаючи з 60-х років, великого поширення набули конгломератні злиття - об'єднання компаній, виробничо не зв'язаних між собою.

Причина цього - статті антимонопольного законодавства, обмежують поширення впливу фірми на одному ринку. У такій ситуації у компанії-олігополіста в принципі існують два шляхи розвитку: або диверсифікувати свою діяльність, створивши компанію конгломератного типу, або перенести боротьбу за велику частку ринку з національного на міжнародний рівень, розглядаючи увесь світ як свій потенційний ринок.


2) Аналізуючи характер продукції олигополиста, її стандартність видно, що товар, який реалізується олигополистическими фірмами, може бути і диференційованим і стандартизованим. Прикладом олігополії, при якій продукт є стандартизованим, служить ринок алюмінію. На цьому ринку в продажах в США домінують "Alcoa", "Reynolds" і "Kaiser". Автомобілі, сигарети і пиво є прикладами диференційованих товарів, чиї ринкові структури - олигополистические.

Виходячи з характеру пропонованої продукції, олігополії можна поділити на ординарні і диференційовані. Ординарна олігополія пов'язана з виробництвом і пропозицією стандартних продуктів. Багато стандартні продукти випускаються в умовах олігополії - це сталь, кольорові метали, будівельні матеріали. Диференційовані олігополії формуються на основі випуску продуктів різноманітного асортименту. Вони характерні для тих галузей, в яких є можливість урізноманітнити виробництво запропонованих товарів і послуг.


3) Проводячи аналіз бар'єрів для входження нових фірм на ринок, можна сказати, що високі бар'єри для нових фірм також підтримують значний рівень ринкової концентрації та збереження олігополії. Вони приймають різну форму: економії на масштабах виробництва, економії на витратах внаслідок накопиченого досвіду, популярності товару, проведеної рекламної компанії, складності товару, множинності моделей товару, капиталовооруженности і т.д.


малюнок 1.1.


Економія на масштабах, заснована на популярності товарів, є важливим бар'єром для інших фірм, що бажають працювати на цьому ринку. Оскільки нова фірма невідома, вона може претендувати лише на незначний попит (Dн - зрушена вліво) і її обсяг виробництва буде менше, ніж у фірм-учасників олігополії ( ) (Рисунок 1.1.). Ціна ж, навпаки, в силу більш високих витрат, повинна бути більше ( )

Фірми-олігополісти, знаючи, що поява нового конкурента зменшить їх частку ринку, спробують не допустити цього, скориставшись своїми перевагами. Вони встановлять ціну нижче Рн, але в силу економії від масштабів виробництва і в цьому випадку (між Рн і Ро) отримуватимуть прибуток. Нова ж фірма понесе значні втрати і змушена буде піти з ринку (при цінах нижче Рн крива попиту Dн лежить нижче АТС, і, отже, нова фірма не може покрити своїх витрат).

У наведеному прикладі ми припускали, що криві витрат у олигополиста і нової фірми однакові і вся справа в тому, що фірма-олігополіст досягає більш низьких витрат за рахунок великих обсягів попиту і масштабів виробництва. В реальному житті досить часто у старій і новій фірми розрізняються самі криві витрат (малюнок 1.2.).

Витрати нової фірми можуть бути вище тому, що воно не має досвіду ведення бізнесу в даній сфері діяльності: її менеджери не володіють навичками управління фірмою; не вистачає кваліфікованої робочої сили; гірші умови отримання банківського кредиту; слабкіше зв'язку з постачальниками; не маєте доступу до патентів, що знижують витрати виробництва. Нові фірми зможуть згодом долати труднощі, проте - не всі з них. Невизначеність послаблює стимули для вступу на ринок і зменшує число потенційних конкурентів.


Малюнок 1.2.


Тим часом сама загроза появи конкурентів змінює поведінку фірми-олігополіста. Якби стара фірма не боялася втратити свою частку ринку, вона, для того щоб збільшити прибуток, могла б встановити ціну на рівні Ро і виробляти Q о. Однак вона встановлює ціну на рівні не вище Р1, оскільки при такій ціні потенційний конкурент буде не в змозі покрити свої витрати і відмовиться від вступу в галузь. Стара ж фірма і при такій ціні буде отримувати прибуток. Ціна Р1 часто називається граничною ціною. Така поведінка фірми-олігополіста дозволяє підтримувати високий рівень ринкової концентрації галузі.

Щоб фірма могла досягти найбільш ефективних для даного виду діяльності розмірів, часто потрібно значний обсяг капіталу. Потенційному учаснику ринку в авіаційній, автомобільній, хімічній, нафтовидобувній промисловості і в багатьох інших галузях потрібні мільярди рублів, щоб почати справу. Безсумнівно, це є важливим бар'єром на шляху зменшення ринкової концентрації в даних секторах економіки.

Існують і інші бар'єри на шляху потенційних конкурентів:

1) обмеження, що встановлюються державою при реєстрації компаній і ліцензування того чи іншого виду діяльності;

2) високі витрати на рекламу;

3) складність товарів, яка вимагає розгалуженої мережі збуту і наступного обслуговування.

Більшість цих бар'єрів характерне і для картелю.


4) Говорячи про доступність інформації про кон'юнктурі олігополістичного ринку можна сказати, що на даному ринку існує досить відкритий доступ до відомостей про неї.

Розглянувши олігополію як структуру ринку вже з деяких пунктів видно, що вона ділиться на безліч видів. Я коротко згадаю про деякі з них.

Олігополії розрізняються по концентрації продавців на одному і тому ж ринку їх поділяють на щільні і розріджені.

Також олігопольні ринки розрізняють за тим, чи діють їх учасники-олігополісти абсолютно незалежно один від одного, на свій страх і ризик (англ. Non-collusive oligopoly), або ж, навпаки, вони вступають в змову (англ. Collusion), який може бути явним, відкритим (англ. direct, overt) або таємним, прихованим (англ. tacit covert). У першому випадку зазвичай говорять про некооперовані (англ. Cooperated, collusive) олігополії, а в другому про коооперірованной, однією з форм якої є картель.

Очевидно, що при аналізі поведінки олігополістів, що діють абсолютно незалежно один від одного, визначальне значення мають відмінності в припущеннях щодо реакції суперників. Залежно від того, чи вибирає олигополист як керованої змінної величину випуску чи ціну, розрізняють олігополію підприємств, що встановлюють величину випуску (англ. Quantity-setting oligopoly), або просто кількісну олігополію підприємств, що призначають ціну (англ. Prict-setting oligopoly), або цінову олігополію. Існують моделі кількісної олігополії Курно і Чемберлена, а також модель Штакельберга, передбачає асиметричне поведінку олігополістів, і моделі цінової олігополії Бертрана і Еджуорт.


Але незважаючи на таке кол-во видів олігополії, вона має деякі спільні особливості:

1) Олігополія, на якому б рівні ми її не розглядали має два важливих моменти: міжгалузева конкуренція і імпорт продукції. Сила олігополії зменшується під впливом пропозиції продуктів підприємствами інших галузей, які володіють приблизно однаковими з продукцією олигополистов споживчими властивостями (наприклад, газ і електроенергія як джерело тепла, мідь і алюміній як сировину для виготовлення електропроводів). Ослаблення олігополії сприяє і імпорт аналогічних товарів або їх замінників. Обидва ці фактори можуть сприяти формуванню більш конкурентних структур в порівнянні з чисто галузевими ринковими структурами.


2) Мабуть, найголовніша особливість олігополії, як спеціального типу будови ринку, полягає в загальній взаємозалежності поведінки підприємств-продавців. Підприємство-олігополіст не може не зважати на те, що співвідношення між вибраним нею рівнем ціни і кількістю продукції, яке воно зможе за цією ціною продати, залежить від поведінки суперників, яке в свою чергу залежить від прийнятого ним рішення (саме ця обставина і підштовхує іноді олигополистов вступити один з одним у змову, що іноді і призводить до утворення картелю, тому дуже важливо розглянути цю особливість олігополістичного ринку). Тому олігополіст не може розглядати криву попиту на свою продукцію як задану. А це означає, що олігопроліст, який прагне до максимізації прибутку, не може скористатися рецептом рівняння граничних витрат і граничної виручки. Адже величина граничною виручки залежить від характеру функції попиту, яка для олігополіста ex ante невідома.

Саме це, «незаданность» функції попиту на продукцію олігопроліста в момент прийняття ним рішення про рівень ціни і / або випуску, і зумовлює особливості ринку,

має олігопольне будова. Олигополист тому повинен зробити (або прийняти) деякі пропозиції про реакцію своїх суперників на прийняті ним рішення і їхні дії, а також і про зворотному вплив реакції суперників на результати своїх рішень. Таким чином, загальна взаємозалежність підприємств-олігополістів представляє головну рису олігопольних ринків. Ясно, що результати суперництва на таких ринках у великій мірі залежать від характеру припущень про реакцію суперників на дії один одного, а вони можуть бути істотно відмінними.

Фірма-олігополіст, так само як і монополіст, може вільно встановлювати ціни на свою продукцію. Але, на відміну від монополіста, воно намагається цього не робити, оскільки наслідки її вирішення можуть бути самими різними в залежності від реакції інших фірм-учасників ринку.

Так, зниження ціни може, по-перше, супроводжуватися зниженням цін у компаній-конкурентів і, таким чином, не дати бажаного збільшення обсягу продажів і прибутку. По-друге, воно може не вплинути на ціни конкурентів але привести до проведення останніми потужної рекламної компанії, спрямованої на перетворення свого іміджу в очах споживача. І в цьому випадку фірма-олігополіст нічого не виграє, а в ряді випадків може і програти, оскільки також буде втягнута в руйнівну рекламну кампанію або в новий виток зниження цін. Виграш можливий тільки в разі нейтрального відносини конкурентів до зниження ціни.

Аналогічним чином непередбачувані наслідки збільшення ціни одним з учасників олігополії.

Звідси випливає те, що у більшості підприємств-олігіполістов виникає прагнення до змови. Змова з іншими компаніями щодо рівня цін і обсягу виробництва є чинником збільшення контролю над ринком. Ця стратегія зазвичай є вигідною для всіх учасників змови. Однак досягнення угоди - досить важке завдання. Існує ряд умов, які полегшують прямий змова: високі бар'єри для входу нових фірм на ринок; невелика кількість фірм на ринку; високий ступінь однорідності продукції; зростаючий попит на галузеву продукцію; особливості законодавства.

Одним з видів неявного змови, що дозволяє координувати дії фірм, є практика цінового лідерства, коли велика компанія першої змінює ціну, а всі інші йдуть за нею.


3) Ще однією особливістю олігополії є те, що невизначеність кривої попиту, про яку говорилося в пункті 2, призводить до принципово нового виду конкуренції в умовах олігополії. Великі фірми, які не є визнаними лідерами на ринку, намагаються уникати цінової конкуренції і її крайньої форми - війни цін. На зміну цінової приходить нецінова конкуренція, спрямована на збільшення частки ринку.

В умовах досконалої конкуренції фірмі немає сенсу боротися за більшу частку ринку, оскільки її обсяг продажів малий у порівнянні із загальним обсягом виробництва і збуту даного товару. Монополісту також немає причин хвилюватися за свою частку, оскільки йому належить весь ринок. Однак в умовах олігополії боротьба за частку на ринку - ядро ​​конкурентної боротьби. Учасники олігополії намагаються перевершити один одного новими розробками, поліпшенням продукту, витонченої рекламою, найкращим обслуговуванням і т.д. Мета цих методів чесної нецінової конкуренції - завоювання більшої частки ринку.

Фірма може практикувати і хижацькі методи боротьби з конкурентами, крайнім з яких є фізичне руйнування обладнання і продукції останніх. До таких методів відноситься і хижацьке ціноутворення, при якому диверсифікована компанія може дозволити собі продавати певні товари нижче витрат, з тим, щоб витіснити дрібніших конкурентів з ринку. Після того як конкуренти витіснені, фірма починає поводитися як монополіст.


Поведінка фірм на олігополістичних ринках можна уподібнити поведінки армій на війні. Вони суперники, а трофеєм є прибуток. Їхня зброя включає в себе контроль над цінами, рекламу і встановлення величини випуску. Нечисленність конкурентів змушує їх рахуватися з реакцією один одного на свої рішення. Вони вибирають таку стратегію, щоб збільшити свої частки на ринку і прибутку. У багатьох випадках олігополії захищені бар'єрами для входу на ринок, схожими з тими, які обговорювалися для монопольних фірм. Природна олігополія існує, коли декілька фірм можуть поставляти продукцію для всього ринку при більш низьких довгострокових середніх витратах, ніж були б у безлічі фірм. Існування природних випадків олігополії є предметом суперечок серед економістів. Утвердилася думка, що галузі, в яких існує олігополія, включають в себе нафтопереробку, виплавку сталі і виробництво пива. Підсумовуючи, зауважимо, що олигополистические ринки мають такими рисами:

1. Всього декілька фірм постачають весь ринок. Продукт, який вони постачають, може бути як стандартизованим, так і диференційованим.

2. Принаймні, деякі фірми в олігополістичної галузі мають великими ринковими частками. Отже, деякі фірми на ринку мають здатність впливати на ціну товару, варіюючи його наявність на ринку.

3. Фірми в галузі усвідомлюють свою взаємозалежність. Продавці завжди зважають на реакцією своїх конкурентів, коли встановлюють ціни, орієнтири за обсягами продажів, розмір рекламних витрат або приймають інші ділові заходи. Немає єдиної моделі олігополії. Можна розробити ряд моделей, що пояснюють поведінку фірм в конкретних ситуаціях, грунтуючись на тому, які будують припущення фірми щодо реакції своїх суперників. Описувані нижче моделі показують, як при олігополії проявляється тенденція до зменшення прибутків через конкуренцію. Руйнівна дія олигополистического суперництва на ціни штовхає фірми до змови, щоб зменшити конкуренцію і збільшити прибутки.


1.2. Дослідження картелю як однієї з форм олігополії


На будь-якому олігопольному ринку у фірм є стимули координувати свою виробничу діяльність і політику ціноутворення за допомогою обмеження обсягу випуску фірм (квот) і призначення однакових цін для збільшення сукупного прибутку галузі та індивідуальних прибутків кожної з фірм. Асоціація фірм, які уклали явне чи таємне угоду про координацію своєї діяльності, називається картелем (тобто про кооперованою олігополії). Саме про цю домовленість піде мова в даному пункті, тому що найбільш повне розкриття цього поняття необхідно для більш глибокого аналізу ціноутворення в картелі.

Припущення про прагнення або схильності олигополистов до явного або таємного змовою можна вважати результатом розвитку економічної теорії ХХ ст. У даному разі воно присутній вже в наведених на початку цієї глави словах одного з персонажів «Утопії» Т. Мора, сконструював саме слово «олігополія». Про цю схильності до змови писав і А. Сміт: «Представники одного і того ж виду торгівлі або ремесла рідко збираються разом навіть для розваги і веселощів без того, щоб їх розмова не скінчився змовою проти публіки або якимось угодою про підвищення цін», Ці слова Сміта часто використовуються як епіграф до робіт (або окремим їх главам), присвяченим проблемам кооперуватися (тим чи іншим чином) олігополії.

Вони стали епіграфом і до першої в Росії спеціально присвяченій такому типу будови ринку книзі Д. І. Пихно «Торгово-промислові страйки» .Це назва може викликати подив, т.к. може здатися, що мова в цій книзі йде про страйки робітників, які тепер називають страйками (від um.basto-досить) .Нет, мова в книзі Пихно йшла саме про страйку торговців і промисловців. Термін «страйку» (від дієслова стакнуться) був загальноприйнятий в російській економічній літературі принаймні з середини XIX до кінця 20-х років xx в. І відповідав англійської collusion, нині перекладному як «змову». Наведемо визначення Д. І. Пихно: «Страйк називаються угоди між самостійними представниками тієї чи іншої економічної групи населення, якими регулюються умови виробництва або споживання товарів і послуг з метою усунення конкуренції. Переслідуючи однакову мету і об'єднуючись цією метою в одне поняття, страйки в той же час представляють стільки різновидів, скільки існує громадських груп, серед яких вони практикуються. Можуть бути страйку виробників промисловців, торговців, споживачів, робочих, страйку в області ліберальних професій, наприклад лікарів, адвокатів та ін. ». Учасників такої угоди-страйку називали стакнувшіміся. Це визначення страйку Д.І. Пихно практично аналогічно сучасним визначенням змови.

Приводом для роботи Д.І. Пихно послужила книга австрійського економіста Ф. Клейнвехтера, професора університету в Чернівцях (тоді Австро-Угорщина) «Картелі» (термін, що походить від нього. Cartel - об'єднання). Поширеній в континентальній Європі німецькому терміну «картель» в англомовних країнах відповідали терміни «пул» і «трест» (англ. Pool, trust). Але, оскільки вже в 1890р. в США був прийнятий перший антитрестового закон Шермана, поставив трести як одну з форм змови поза законом, в економіко-теоретичної літературі за цією формою закріпилося найменування «картель». Змова, а по колишньої російської термінології страйк, є родовим поняттям щодо картелю, тресту і ще одного типу будови ринку - лідерства.

Перейшовши від історії до сучасності треба сказати, що картель може складатися з ряду підприємств будь-якої однієї або декількох країн.Перший тип картелів був особливо поширений в Німеччині і Європі взагалі, другий тип часто утворюється і санкціонується урядами багатьох країн. Добре відомим прикладом картелів другого типу є Організація країн - експортерів нафти (ОПЕК). У США, де легальні картелі заборонені вже більше ста років, відомі нелегальні, таємні картельні угоди.

Якщо картель включає всі фірми, що діють в галузі, галузь стає монополією, і фірми отримують монопольну прибуток. Фірмам дуже вигідно укладати картельні угоди. Але якщо картель вже сформований і ефективно обмежує випуск і ціну на ринку, у кожної фірми з'являється стимул порушити картельну угоду шляхом збільшення квот випуску або зниження ціни. У цьому випадку фірма порушник приваблює додаткове кількість споживачів, в результаті чого її прибуток зростає. Однак подібним чином можуть розмірковувати все фірми-учасниці картелю, що веде до порушення картельної угоди. Для підтримки картельних угод протягом тривалого часу потрібні додаткові зусилля продавців-учасників угоди. В іншому випадку картельні угоди були б, як правило, дуже недовговічними.


Для того щоб краще розкрити поняття картелю як одного з видів олігополії треба докладно розглянути його сутність і види.

Картель - це обмежує конкуренцію угоду між підприємствами, які юридично і економічно залишаються самостійними.

За своїм змістом картельні угоди можуть бути дуже різні. Вершина їх розквіту припала на період між Першою і Другою світовими війнами, тому представлені нижче види картелів є почасти «історичними формами», що відносяться до того часу, хоча багато хто з них і зараз є зразком практичних дій.

Субміссіонний картель - об'єднує підприємців, у його рамках розподіляються загальні оферти пропозиції на державні замовлення; ставить собі за мету, щоб входять до нього підприємства під час тендерів при розміщенні державних замовлень отримували б в порядку черговості добавку за завищені ціни. Це досягається тим, що під час торгів все члени картелю з числа що беруть участь в них пропонують продукцію по надзвичайно завищеними цінами. Часто картельних договором передбачаються компенсаційні платежі «переможців» тендера «переможеним».

Картель, узгоджувальний тільки єдині умови продажу (але не ціни) - встановлює для всіх підприємств-учасників певні договором умови щодо їх гарантійних послуг, термінів поставок, умов оплати і т.д.

Картель узгоджених розмірів знижок - визначає умови і розміри знижок для підприємств-учасників.

Картель мінімальних цін - визначає ціни, які в процесі торгівлі не можуть бути знижені.

Картель єдиної ціни - встановлює єдині для всіх членів картелю ціни на ринку збуту. Такий картель можливо створити лише в тому випадку, якщо всі вхідні в нього підприємства мають приблизно однакову якість продукції, тому що інакше попит переймався б на продукції вищої якості. Фактично в минулому більшість картелів єдиної ціни, створювалися там, де група підприємств виробляла досить гомогенний, однорідний продукт (наприклад: вугілля, сталь, цемент). Зазвичай приводом для створення картелю аналізованого типу було падіння цін, яке відбувалося через виникнення в галузі надлишкових виробничих потужностей. Підприємства-члени картелю шляхом узгодженого збивання ціни намагалися переключити попит на себе. Це часто призводило до того, що картель єдиної ціни перетворювався в квотовий картель.

Квотовий картель - виділяє кожному члену картелю певну квоту (частку) виробництва продукції, яка не може бути перевищена. При цьому повинно проводитися лише таку кількість продукції, яке може бути реалізовано при завищених єдиних цінах. Крім того, квотовий картель рівномірно впливає на всі підприємства-учасники, примушуючи їх знижувати надлишкові виробничі потужності. Перевищення встановлених виробничих квот карається штрафом, певним картельних договором. Однак так як перевищення квот часто залишалися непоміченими, квотовий картель зрештою трансформувався або вливався в синдикат.

Сіндікат - сама «жорстка» форма картелю. Реалізація продукції всіх учасників синдикату здійснюється за єдиними цінами виключно через центр з продажу, що належить синдикату. Таким чином, всі підприємства-члени зобов'язані поставляти всю свою продукцію в синдикат, який завдяки цьому має можливість контролювати дотримання виробничих квот. Нелегальна продаж продукції окремими членами синдикату запобігається за допомогою самих різних заходів, аж до постійного контролю у заводських воріт.

Регіональний картель - угоди між підприємствами про територіальний поділ ринку збуту між продавцями, завдяки чому окремий продавець стає монополістом в своєму регіоні.

Експортний картель - угода за умовами збуту продукції на закордонних ринках.

Імпортний картель - угода імпортерів всередині країни, спрямоване проти іноземних фірм експортерів.

Картель спеціалізації - кожен його учасник зобов'язується виробляти один певний продукт або тип продуктів. Таким чином, кожен член картелю отримує монопольне становище на ринку певної продукції.

Картель структурних криз - угоду, яка повинна забезпечити безболісне згортання виробничих потужностей при стійкому, що не обумовленому кон'юнктурою скороченні збуту. Такого роду картельна угода укладається зазвичай під час циклічних спадів виробництва, в умовах, коли баланс попиту і пропозиції на продукцію галузі різко порушений (є великі запаси нереалізованої продукції), ціни падають нижче середньогалузевої собівартості і значне число підприємств галузі змушені припинити виробництво. У цьому випадку компанії узгоджують між собою масштаби зниження виробництва та недовантаження потужностей до тих пір, поки надлишок продукції не буде проданий.

Об'едіненіе малих і середніх підприємств - служить для підвищення їх конкурентних шансів.

Таким чином, ми бачимо, що картелі можуть переслідувати абсолютно різні цілі. Деякі з них створюються з наміром домогтися монопольної влади на ринку шляхом вибивання конкурентів, інші для того, щоб пробитися на новий ринок, треті - щоб вийти з кризи і т.д. Це ще раз підтверджує, що картелі можуть давати як негативний, так і позитивний економічний ефект, тому всі процеси, пов'язані з утворенням і діяльністю картелів підлягають законодавчому регулюванню і прямого державного контролю.


Але які б види картелю не існували всі вони мають теоретичну модель освіти і функціонірованія- її я зараз буду розглядати на прикладі квотового картелю, яким є ОПЕК, який буде розглянуто в третьому розділі.

Припустимо в деякій місцевості декілька виробників стандартизованої продукції хочуть утворити картель. Припустимо, що є 15 регіональних постачальників даного продукту. Фірми призначають ціну рівну середнім витратам. Кожна з фірм боїться підняти ціну з побоювання, що інші не підуть за нею і її прибутку стануть негативними. Припустимо, що випуск знаходиться на конкурентному рівні Qc (Малюнок 1.3.), Відповідному розміру випуску, при якому крива попиту перетинає криву МС, що є горизонтальною сумою кривих граничних витрат кожного продавця. Крива МС була б кривої попиту, якби ринок був повністю конкурентним. Кожна фірма випускає 1/15 частину загального випуску Qc.







Pm


Pc E


MR`

MC D

MR

m Qc Q` Q


Малюнок 1.3.

Первісне рівновагу існує в точці Е. Конкурентна ціна дорівнює Рс. При цій ціні кожен виробник отримує нормальну прибуток. При картельній ціні Pm, кожна фірма могла б отримувати максимальні прибутки, встановлюючи Pm = MC. Якщо всі фірми надійдуть так, то буде надмірна кількість цементу, рівне QmQ одиниць в місяць. Ціна впала б до Рс. Щоб підтримати картельну ціну, кожна фірма повинна проводити не більше, ніж величина квоти qm.

Для встановлення картелю необхідно зробити наступні кроки.

1.Переконайтеся, що існує бар'єр для входу в галузь, щоб запобігти продажу товару іншими фірмами після підвищення ціни. Якби був можливий вільний вхід в галузь, то збільшення ціни залучило б нових виробників. Отже, пропозиція виросла б, а ціна впала б нижче монопольного рівня, який прагнути підтримувати картель.

2.Організувати зустріч всіх виробників даного виду товару, для встановлення спільних орієнтирів по загальному рівню випуску продукції. Зробити це можна, оцінивши ринковий попит і вирахувавши граничний дохід для всіх рівнів випуску. Вибрати випуск, для якого MC = MR (передбачається, що у всіх фірм однакові витрати виробництва). Монопольний випуск буде максимізувати прибутку у всіх продавців. Це зображено на рисунку 1.3. крива попиту на товар в регіоні - D. Граничний дохід, відповідний цієї кривою, - MR. Монопольний випуск дорівнює Qm, що відповідає перетину MR і MC. Монопольна ціна дорівнює Pm. Поточна ціна дорівнює Рс, а поточний випуск Qс. Отже, поточний рівновагу є таким же, як конкурентне.

3.Встановити квоти кожному члену картелю. Поділити загальний монопольний випуск, Qm, між усіма членами картелю. Наприклад, можна дати вказівку кожній фірмі поставляти 1/15 Qm кожен місяць. Якби у всіх фірм були однакові функції витрат, то це було б еквівалентно тому, щоб рекомендувати фірмам врівноважувати виробництво до тих пір, поки їх граничні витрати не зрівнялися б з ринковим граничним доходом (MR`). До тих пір, поки сума місячних випусків всіх продавців дорівнює Qm, можна підтримувати монопольну ціну.

4.Встановити процедуру проведення затверджених квот в життя. Цей крок є вирішальним для того, щоб зробити картель працездатним. Але його дуже важко реалізувати, тому що у кожної фірми є стимули розширювати своє виробництво при картельній ціні, але якщо все збільшать випуск, то картель приречений, тому що ціна повернеться до свому конкурентного рівня. Це легко показати:

P



AC MC

Pm AF


CB


HG


MR`



qm qc q` Q

Малюнок 1.4.


Малюнок 1.4. показує граничні і середні витрати типового виробника. До здійснення картельної угоди фірма поводиться так, як ніби попит на її випуск при ціні Рс є нескінченно еластичним. Вона боїться підняти ціну з побоювання втратити всі свої продажі на користь конкурента. Вона випускає кількість продукту, що дорівнює qc. Оскільки всі фірми надходять так само, то галузевий випуск складає Qс, що є величиною випуску, який існував би при досконалій конкуренції. При знову встановленій картельній ціні фірмі дозволений випуск qm од. продукту, соотв. точці, в якій MR` дорівнює граничним витратам МС кожної окремої фірми. Припустимо, що власники кожної з фірм вважають, що ринкова ціна не знизиться, якщо вони будуть продавати більше, ніж це кількість. Якщо вони сприймають Рm, як ціну, що лежить за межами їх впливу, то їх максимізує прибуток випуском буде q`, при якому Pm = MC. За умови, що ринкова ціна не зменшується, фірма може шляхом перевищення своєї квоти збільшити прибутки з PmABC до PmFGH.

Окрема фірма може виявитися в стані перевищувати свою квоту без відчутного зниження ринкової ціни. Припустимо, однак, що всі виробник перевищують свої квоти, щоб максимізувати свої прибутки при картельній ціні Pm. Галузевий випуск збільшився б до Q`, при якому Pm = МС. В результаті чого існував би надлишок продукту, тому що попит менше пропозиції при цій ціні. Отже, ціна падатиме, поки не зникне надлишок, тобто до рівня Рс. і виробники повернулися б до того рівня, з якого вони починали.

Картель зазвичай встановлює штрафи для тих, хто обходить квоти або інші умови картельної угоди. Але основна проблема полягає в тому, що, як тільки встановлюється картельна ціна, окремі фірми, які прагнуть максимізувати прибуток, можуть заробити більше шляхом обману. Якщо обманюють все, то картель розпадається, тому що економічні прибутки падають до нуля.

Схожа ситуація склалася, наприклад, в ОПЕК (Організація Країн Експортерів Нафти), найбільшому міжнародному картелі, на частку якого припадає понад 40% світового експорту нафти. У 1997 році минулого року ціни на нафту країн ОПЕК впали з 23 до 17 доларів за барель, незважаючи на всі спроби її утримати. Причиною падіння стало порушення квот деякими членами ОПЕК, в тому числі Венесуелою і Нігерією, на частку яких припало, відповідно, 40% і 20% надлишку нафти. Венесуела не в перший раз робить це, вважаючи, що система квот зжила себе, перетворившись на механізм добровільної здачі позицій ОПЕК на ринку на користь нафтовидобувних країн, які не є її членами. Крах такому сильному картелю, як ОПЕК, звичайно не загрожує, але так як інші країни учасники продовжують дотримуватися квот, прибули їхні значно знизилися.

Цей факт є також прикладом того, що картелі часто стикаються з проблемою при прийнятті рішень про монопольної ціною і рівні випуску. Ця проблема особливо гостра, якщо фірми не можуть домовитися про оцінку ринкового попиту, його цінової еластичності або якщо у них різні витрати виробництва. Тобто фірми з більш високими середніми витратами домагаються більш високих картельних цін.


Картелі через свою величезної влади над цінами в галузі (про ціни сказано вище) або заборонені або законодавчо регулюються. Наприклад, відповідно до Закону Російської Федерації від 22.03.91 N 948-1 «#P 3 0 1 + 1 9003293 01000000000000000000 # G0О конкуренцію і обмеження монополістичної діяльності на товарних ринках» (зі змінами та доповненнями на 25 травня 1995 года) все картелі в принципі заборонені:


«1. Забороняються і в установленому порядку визнаються недійсними повністю або частково досягнуті в будь-якій формі угоди (узгоджені дії) конкуруючих господарюючих суб'єктів (потенційних конкурентів), що мають (можуть мати) в сукупності частку на ринку певного товару більше 35 відсотків, якщо такі угоди (узгоджені дії) мають або можуть мати своїм результатом обмеження конкуренції, в тому числі угоди (погоджені дії), спрямовані на (абзац в редакції, введеної в дію з 30 травня 1995 року # M12293 3 9011788 1430634421 2555264038 4294967274 1207665452 4 3112741960 277821465 2428756068Федеральним законом від 25 травня 1995 року N 83-ФЗ # S):

- встановлення (підтримання) цін (тарифів), знижок, надбавок (доплат), націнок;

- підвищення, зниження або підтримання цін на аукціонах і торгах;

- розподіл ринку за територіальним принципом, за обсягом продажу або закупівель, за асортиментом товарів або за колом продавців або покупців (замовників);

- обмеження доступу на ринок або усунення з нього інших суб'єктів господарювання в якості продавців певних товарів або їх покупців (замовників);

- відмова від укладення договорів з певними продавцями чи покупцями (замовниками) ».

«3. У виняткових випадках угоди (узгоджені дії) господарюючих суб'єктів, передбачені цією статтею, за винятком прямо перерахованих в пункті 1 цієї статті, можуть бути визнані правомірними, якщо господарюючі суб'єкти доведуть, що позитивний ефект від їх дій, в тому числі в соціально-економічній сфері , перевищить негативні наслідки для даного товарного ринку

(Пункт у редакції, введеної в дію з 30 травня 1995 року № M12293 1 9011788 1430634421 2555264038 4294967274 1207665452 4 3112741960 277821465 2428756068Федеральним законом від 25 травня 1995 року N 83-ФЗ # S). »


Цим, в загальному то, федеральне законодавство і обмежилося. Всі інші питання і нюанси тлумачення п.3 вищевказаного закону перебувають у віданні Державного Антимонопольного комітету, який мав би майже необмеженою владою. Пункт або стаття, подібні п.3 є і в антимонопольних законах інших країн, але в нашому випадку через досить розмитою формулювання і відсутності прямих, конкретних винятків, підприємствам (як мені здається) досить важко реалізувати своє право на практиці.

Тому в даному питанні російським законодавцям слід брати приклад з Японії. Специфіка японського антимонопольного законодавства полягає саме в наявності великої кількості конкретних і чітко сформульованих винятків, які звільняють цілі галузі і групи підприємств від дії основної статті антимонопольного закону на постійних засадах або як тимчасовий захід.

Винятки ці полягають у наступному.

По-перше, виключення дається для зовнішньоторговельної діяльності, де відповідно до закону про експорт та імпорт від 1952 року, дозволені експортні та імпортні картелі. Це пов'язано з таким специфічним умовою Японії, як високий рівень концентрації зовнішньоторговельних потоків в руках великих універсальних торгових домів. Картелирование дозволено для дрібних підприємств, щоб забезпечити їм доступ на зовнішні ринки. Їм також дозволена цільова кооперація для діяльності всередині країни.

По-друге, антимонопольний закон дозволяє міжнародні угоди про патенти і авторські права, про покупку ліцензій і ноу-хау з обмеженими умовами, які стосуються збуту продукції.

По-третє, дозволено створення «картелів структурних криз» на час різких спадів виробництва терміном до 6 місяців (але з можливим продовженням), а також для модернізації галузей промисловості в тих випадках, коли галузям необхідна масова зміна технологій, згортання неперспективних виробництв, спеціалізація виробництв і стандартизація продукції. У цих випадках підприємствам дозволяється на певний термін погоджувати обсяги робити спільні закупівлі сировини, перевезення, вести обмін патентами і технічною інформацією, спільно використовувати складські потужності та ін., Що в звичайних умовах забороняється.

Легальні картелі існують гласно, відкрито, оформляються законами про пільгові режимах, що встановлюють відповідальність по обидва боки і підлягають контролю відповідно до законів. У законах обумовлюються конкретні потужності, капіталовкладення, види пільг і терміни дії пільг. Після закінчення терміну пільги скасовуються. Картель розпускається, як тільки ринкові умови покращуються і завдання картелю виконана.

За допомогою легальної картельній практики в Японії в 1955-1970 рр. була успішно проведена модернізація чорної металургії, вугледобувної промисловості, суднобудування, нафтопереробки, виробництва хімічних добрив, а в 1978-1988 рр. виконані дві великі програми модернізації та часткового згортання галузей, які постраждали від підвищення цін на нафту (нафтохімія, кольорова металургія).

Використання легальної картельній практики під наглядом антимонопольної адміністрації для згортання і модернізації нерентабельних виробництв не має аналогій в жодній країні світу. Скрізь нерентабельні підприємства стають тягарем для державного бюджету і для суспільства в цілому (! А вже в Росії тим більше!). Слід хоча б спробувати впровадити таку практику в нашій країні. Можливо, нічого й не вийде, так як у нас БІЛЬШІСТЬ промислових підприємств нерентабельні, але навіть невеликі результати у вирішенні цієї проблеми принесуть величезну користь для економіки.

Але з іншого боку картель несе за собою соціальні витрати. Оскільки стимулами до створення картелю є можливість отримувати високий прибуток в довгостроковому періоді, а діяльність з укладання такого роду угоди пов'язана з витратами, ці витрати картелизации пропорційні величині потенційної картельній прибутку, і величину прибутку можна трактувати як соціальних витрат картелизации (витрат, пов'язаних з поведінкою пошуку ренти потенційних учасників картелю). Ці витрати представляють собою чисті втрати для економіки в результаті картелизации (відволікання ресурсів на процес картелизации замість виробничого процесу).

Дослідження дали наступні результати соціальних витрат картелизации ряду галузей економіки США:



галузь


Зростання цін (в%)

соціальні витрати

(Як% обсягу продажів галузі)

виробництво азотних

добрив

75 62
виробництво цукру 30 36
виробництво алюмінію 100 36
виробництво електроламп 37 42
Виробництво мідного дроту 31 36
Виробництво сталевих труб 39 42

Таблиця 1.1.


Таким чином, ми бачимо, що чим більше ринкова влада картелю (чим більше зростання цін, викликаний Картелізація ринку), тим вище втрати від картелю.


Таким чином, завершуючи аналіз картелю, як однієї з структур олігопольних ринків, можна відзначити як головну її рису-нестійкість картельних угод, тому що спокуса перевищити квоти на виробництво дуже великий, якщо і ціни на продукцію великі.

Але внаслідок того, що на олігополістичному ринку виникає взаємозалежність між виробниками, то навіть вийшовши з картелю фірми, розуміючи це, беруть до уваги очікувану реакцію на свої дії конкурента, що є однією з головних рис картелі як олігополії.


2. Механізм ціноутворення у картелі


2.1. Виникнення і порушення картельних угод


Головною метою освіти картелю є встановлення квот, для того щоб змінювати ціну продукції, максимізуючи її. Звідси випливає, що і головним механізмом у картелі є механізм ціноутворення, який лежить в основі причин виникнення картелів. Але картельні угоди дуже нестійкі, тому що у виробників є стимули до їх порушення.

Тому в цьому розділі для якнайповнішого розкриття ціноутворення у картелі, я розгляну:

-причини виникнення картелів;

-стімули до порушення картельної угоди;

-Фактори, що полегшують збереження картелю;

-Методи запобігання порушенню картельної угоди;


Розглянемо причини виникнення картелю. Відомо, що фірми, які діють в умовах вільно конкурентного ринку, максимізують прибуток. Яким же чином можливо збільшення прибутку в умовах картелю? У конкурентній галузі кожна фірма розглядає зменшення свого випуску тільки з точки зору своїх власних вигод і не враховує наслідки своїх дій для конкурентів (інших фірм), хоча скорочення випуску навіть однієї фірми в галузі вигідно і всім іншим, оскільки зменшує сукупну пропозицію галузі та збільшує рівноважні ціни. Таким чином, виникає свого роду зовнішній ефект, який в умовах вільної конкуренції не береться до уваги. Навпаки, картельну угоду враховує ці наслідки дій однієї фірми для збільшення прибутку всіх учасників. Тому картель як галузь виробляє менше обсягу, ніж ринок вільної конкуренції. Картель інтерналізується зовнішні ефекти скорочення випуску кожної фірми для інших фірм, так що наслідки цих зовнішніх ефектів стають внутрішньою справою картелю (наприклад, у формі розподілу додаткових прибутків або визначення квот випуску).

Розглянемо модель картелю для галузі і для кожної фірми. Нехай картель охоплює всі фірми галузі. Тоді оскільки картель являє собою монополію, рівновагу в галузі досягається там, де граничні витрати галузевого випуску відповідають граничної виручки від його продажу (рис. 2.1.)


Малюнок 2.1.


Відповідно, ціна на ринку встановиться на рівні Рm. Якщо ціна дорівнює Рм, кожна фірма зацікавлена в підвищенні випуску до тих пір, поки її граничні витрати не виявляться рівними цією ціною, тобто до рівня q i. Порівняємо з умовами вільної конкуренції: ціна Pc, обсяг випуску фірми - q c. Оскільки конкурентна ціна нижче узгодженої, а функція граничних витрат зростає, картельна обсяг випуску фірми завжди буде менше конкурентного. Однак кожна фірма в рамках картелю має стимул нарощувати випуск до меж, що перевищують ту кількість, яку вона випускала б на ринку досконалої конкуренції.

За вище даного плану розглянемо існуючі стимули до порушення картельної угоди. В рамках статичної моделі картелю кожна фірма-учасник виявляється

зацікавленої в порушенні картельної угоди. Висновок може змінитися, якщо ми проаналізуємо вплив рішень фірми не тільки на сьогоднішню прибуток, але на весь потік очікуваної майбутньої прибутку. Інтуїтивно очевидно, що в довготривалій перспективі фірма може бути зацікавлена ​​притримувати встановленої для неї квоти. Розглянемо умови, при яких картельну угоду є стабільним і відповідно нестабільним.

Нехай π - прибуток фірми, яка дотримується картельної угоди (в умовах встановлення картелем монопольної ціни), π - прибуток фірми, яка порушує угоду, Н - величина покарання фірми, яка порушила картельну угоду (наприклад, у вигляді різкого падіння ціни і прибутку через протидію інших фірм картелю).

Фірма буде порушувати картельну угоду в тому випадку, коли:

PV (E (π))

Припустимо, що фірми-учасники картелю діють по стратегії копіювання: якщо ви ведете чесну гру, я теж граю чесно; якщо ви мене обдурили, я відчуваю вправі обманути вас. Припустимо далі, що якщо фірма порушує угоду, наприклад, призначаючи більш низьку, ніж картельна, ціну, вона в перший період (період порушення угоди) отримує прибуток Р, але в наступний період її ловлять і нав'язують покарання (можливо, у вигляді обмеження її продажів , дискримінації з боку інших учасників картелю або штрафу, або у вигляді скорочення прибутку через порушення картельної угоди) величиною Н щорічних відрахувань до кінця її існування (тобто до нескінченного періоду часу)

H

Н + Нρδ + HρІδІ + ... = ------

1-ρδ (2.1.)

де δ - дисконтирующий множник;

ρ - ймовірність повторних продажів фірми-порушника в наступному періоді.

Загальна сума очікуваного прибутку фірми-порушника угоди складе:


π - H

π + (π - H) ρδ + (π - H) ρІδІ + ... = ------- + H

1 - ρδ

(2.2.)

Якщо фірма дотримується угоди, поточна цінність її очікуваного прибутку складе π / (1 -ρδ).

Фірмі вигідно не порушувати картельної угоди, якщо порушення не приносить їй зростання поточної цінності очікуваного прибутку:


π π - H

ЇЇЇЇЇ> ЇЇЇЇЇЇ + H,

1 - ρδ 1 - ρδ

(2.3.)

або


π - π

ρδ> ---------------

H (2.4.)


Отже, можна зробити висновок, що збереження картельної угоди тим вигідніше фірмі:

* Чим вище ймовірність повторних продажів на ринку;

* Чим вище величина множників, що дисконтуються;

* Чим менше виграш, який фірма може отримати в короткостроковому періоді завдяки порушенню картельної угоди;

* Чим більше втрати, які фірма понесе в результаті узгоджених дій інших учасників картелю.

Отже, для збереження картелю його учасники повинні підвищити суму штрафу, що накладаються на порушника, і зробити загрозу штрафу максимально більш правдоподібною.

Отже, ми бачимо, що картельні угоди не відрізняються довготривалість. Однак на практиці багато картелі існують протягом десятків років. Отже, повинні бути причини, які пояснюють стабільність картелів. До факторів, що полегшує збереження картельної угоди і підтримання дисципліни в картелі, відносяться наступні:

* Здатність картелю підняти ціни в галузі і утримувати тривалий час на високому рівні для всіх фірм, що входять в нього. Виконання цієї умови істотно залежить від еластичності ринкового попиту і від частки фірм в галузі, які входять в картель. Чим менш еластичний попит в галузі, тим легше робити дії по збільшенню ціни, тим вище може бути рівень картельній ціни і сукупної виручки фірм. З іншого боку, якщо картель контролює тільки незначну частку галузевого ринку, фірми-аутсайдери можуть перешкодити значного збільшення ринкової ціни. Навіть коли всі фірми галузі входять в картель, висока норма галузевої прибутку може залучити нових конкурентів, і якщо бар'єри для входу на ринок незначні, картель не зможе утримати високі ціни (і прибуток) в довгостроковому періоді.

* Низька вірогідність покарання від уряду за нелегальність картельної формування. Якщо фірми-учасниці картелю очікують, що картельну угоду буде незабаром виявлено урядом, за чим підуть суворі санкції, фірми будуть менш схильні до висновку такого роду угод, і навпаки: чим нижче ризик виявлення картельної угоди антимонопольними органами і використання строгих санкцій, тим вище стимули об'єднання і підтримки картелю.

* Низькі витрати по організації картелю. Витрати по організації картелю включають в себе, перш за все, витрати по веденню переговорів між передбачуваними учасниками. Факторами, від яких залежить величина цих витрат є:

1) число фірм в галузі. Чим більше і менш стійко число фірм, тим важче домовитися. Тому картельні угоди і характерні в основному для ринків з обмеженим числом фірм і низькою ймовірністю появи аутсайдерів на ринку;

2) концентрація виробників. Якщо кілька великих фірм визначають основний обсяг випуску галузі, ці фірми можуть легко домовитися між собою, не привертаючи до ведення переговорів інші (дрібні) фірми. Часто великі фірми можуть проводити однакову політику в галузі, навіть не вдаючись до формальних угод. Така практика має назву свідомого наслідування;

3) однорідність продукту галузі. Чим вище ступінь диференціації продукту, тим важче фірмам домовитися про підтримку одного рівня цін на ринку. З одного боку, введення на ринок кожної нової модифікації товару може супроводжуватися переглядом відносних цін в галузі, що робить картельну угоду неміцним. З іншого боку, важко контролювати, чи дотримуються фірми угоди про ціни: не знижуючи номінально рівня ціни, фірма може випустити більш якісний продукт, щоб залучити додаткових споживачів;

4) наявність в галузі торгових об'єднань (асоціацій). Якщо в галузі існують торговельні об'єднання, це полегшує учасникам картелю ведення переговорів і контроль за дотриманням угоди в рамках торгових союзів.

Тривала історія існування картелів виробила специфічні методи запобігання порушенню картельних угод, кожен з яких націлений на підвищення загрози покарання в разі опортуністичного поведінки, з одного боку, і на забезпечення максимально тривалого існування картелю - з іншого. До основних методів запобігання порушенню картельної угоди відносяться:

* Контроль більшого числа показників, ніж тільки ціна. Ефективні картельні угоди включають специфікацію не тільки продажної ціни, а й інших показників, які легше проконтролювати, таких як: квота виробництва, обмеження купівлі / продажу щодо дилерів, норми витрат на НДДКР, територіальні та / або продуктові обмеження маркетингової і збутової діяльності;

* Розподіл ринку збуту між учасниками картелю. Кожному учаснику виділяється особлива територія або особливий клас споживачів, так що контроль за дотриманням угоди значно полегшується, а наслідки порушення зменшуються (оскільки впливають лише на виділену область діяльності);

* Використання особливих умов. Картельну угоду може включати в себе умову про те, що продавець не буде продавати іншим покупцям / дилерам за ціною нижче встановленого картелем рівня для даного класу товарів чи споживачів;

* Контрольні ціни.Члени картелю можуть домовитися про те, що якщо ціна на ринку падає нижче певного заздалегідь рівня (контрольної ціни), кожна фірма-учасник отримує право здійснювати політику самостійно, в тому числі розширювати випуск. Картель при цьому фактично розпадається, а період отримання додаткового прибутку фірмою-порушником скорочується.


2.2. Побудова моделі ціноутворення у картелі


Оскільки картель - це група фірм, а не одна фірма, він стикається з труднощами при встановленні монопольних цін, яких не існує для чистої монополії. Основна проблема, з якою стикається картель, - це проблема узгодження рішень між фірмами-членами картелю з питання встановлення системи обмежень (квот) для кожної фірми (рис.2.2.).


Малюнок 2.2.


Поточна конкурентна ціна - Р с, поточний обсяг випуску - Q с. Первісне рівновагу існує в точці Е (рис.2.2.). При ціні Р з кожен виробник отримує нормальну прибуток. До здійснення картельної угоди фірма поводиться так, як якщо б попит на її продукцію при ціні Р з був нескінченно еластичним. Вона боїться підняти свою ціну з побоювання втрати всіх своїх продажів на користь конкурентів, а тому при ціні Р випускає q одиниць продукції (рис.2.2). При організації картелю і встановлення узгодженої ціни Р з фірмі дозволений випуск q з (МR * = МС кожної фірми).

Припустимо, власники фірми вважають, що ринкова ціна не знизиться, якщо вони будуть продавати більше, ніж це кількість (наприклад, q,), при якому Р м = МС. Тобто шляхом перевищення своєї квоти фірма може збільшити прибутки з Р м АВС до Р м FGН.

Якщо ж все фірми перевищать свою квоту, щоб збільшити свої прибутки при картельній ціні Р м, то галузевий випуск збільшиться до Q, (рис.2.2.).

Щомісяця існував би надлишок продукції (Q, - Q с), і ціна стала б падати, поки цей надлишок не зникне, тобто до рівня Р с. Таким чином, виробники повернулися б туди, звідки почали.

Картелі зазвичай намагаються встановити штрафи для тих, хто обходить картельну угоду, перевищуючи свої квоти. Основна проблема полягає в тому, що як тільки встановлена ​​картельна ціна, окремі фірми, максимізує прибуток, можуть заробити більше шляхом обману. Якщо обманюють все, то картель розпадається.

Коли явну змову є протизаконним, фірми іноді шукають шляхи до таємного співробітництва. Найчастіше це досягається за допомогою мовчазною домовленістю про те, що одна фірма буде діяти в якості лідера в області цін, а інші будуть слідувати за її змінами цін.

Таким чином, картелі стикаються з проблемою прийняття рішення про монопольної ціною і рівні випуску. Ця проблема особливо гостра, якщо фірми не можуть домовитися про оцінку ринкового попиту, його цінової еластичності або якщо у них різні витрати виробництва. Фірми з більш високими середніми витратами домагаються більш високих картельних цін.


2.3. моделі картелів


Розглянемо два основних типи картелів: картелі, які мають на меті максимізації сукупної, або галузевої, прибутку (1), і картелі, що ставлять собі за мету розподіл і фіксацію ринкових часток (2).


1) Картелі, які мають на меті максимізації загального прибутку


В умовах досконалої конкуренції підприємство максимізує свій прибуток, коли його граничні витрати дорівнюють ринковій ціні (МС = Р), а типова ознакою абсолютно конкурентного ринку є трохи і множинність продавців. Назвемо квазіконкурентним поведінку продавців, які дотримуються того ж принципу зрівнювання граничних витрат і ціни, але діючих на такому ринку, де місце малості і множинності продавців має місце їх крупність і нечисленність. Інакше кажучи, уявимо собі олігополію, але таку, де продавці керуються правилом МС = Р, не беручи до уваги можливу реакцію на свої дії з боку суперників.


Мал. 2.3.


Припустимо, що в галузі діють п ідентичних в усіх відношеннях таких квазіконкурентних підприємств, криві SАТС і МС які представлені на малюнках 2.3. (А). Очевидно, що умова МС = Р виконується при випуску q, який і є квазіконкурентно оптимальним. Ринкова ціна P, на яку орієнтуються квазіконкуреньние підприємства, визначена перетином кривої ринкового попиту DD і кривої ринкової пропозиції S (MC), що представляє горизонтальну суму висхідних ділянок індивідуальних кривих МС (рис.2.3, б). Квазіконкурентний випуск галузі складе Q = q, а прибуток кожного квазіконкурентного підприємства складе суму, рівну площі прямокутника CP AB (рис. 2.3, а)

Тепер уявімо, що всі п підприємств об'єдналися в картель, який буде вести себе на ринку подібно монополії з кількома (п) заводами. Оптимальним випуском картелю буде Q, а оптимальною ціною - Р (рис.2.3, б). Оскільки Q

Але після того як картельну угоду буде досягнуто і буде встановлена ​​монопольна ціна, Р, кожне картелізованою підприємство виявиться зацікавленим в прихованому порушенні встановленої квоти. Справді, якщо йому вдасться «потихеньку» продати продукції за ціною Р, його прибуток буде ще більше. Вона складе СР М К, що значно вище тієї, яка була б отримана при дотриманні встановлених квотою обмежень на величину випуску і продажів. Якщо ж такої прихованої політиці підуть і інші картелізованою підприємства, ринкова ціна продукції швидко впаде і після можливих коливань знову повернеться до квазіконкурентного рівню, Р. Таким чином, те ж саме прагнення до прибутку, яке й спонукало квазіконкурентние підприємства до утворення картелю, приведе його до розпаду.

Більш того, картелізованою підприємствам стане вигідним не лише порушувати встановлені квоти випуску і продажів, але і продавати продукцію «наліво» за нижчою, ніж встановлена ​​картельних угодою, ціною (Р <Р). «Якщо, - писав В.С. Войтинский, - ціна піднята занадто високо, то зниження її стає занадто спокусливим. А за таких умов дуже мало ймовірний, що угода проіснує тривалий час. Це встановлює межу, вище якого угоду всіх купців, які торгують даними товарів, не може підняти ціни товару. Приводом підвищення ціни є, отже, то становище цін, при якому штучне монопольне угоду руйнується через нестачу витримки купців, через те, що кожному з них занадто вигідно змінити домовленості ».

Наслідком цього воістину чудового виведення В.С. Войтинського є дуже мала ймовірність стабілізації картелю, оскільки межа підвищення ціни (Р на рис. 2.3, б) може виявитися настільки близьким до рівня квазіконкурентной ціни, Р, що додатковий прибуток не виправдає клопоту по досягненню картельної угоди і додаткових витрат на випуск запитуваної ринком продукції , обсяг якої при ціні Р <Р виявиться більшим, ніж, відповідне точці Курно (М = МС). Тому, Мабуть, на початку ХХ ст. , Особливо в роки першої світової війни, набули такого широкого поширення (і реальне втілення) ідеї примусової картелизации (Німеччина) або примусового синдикування (Росія).

«Для того щоб запобігти (або принаймні обмежити) прагнення підприємств до порушення встановлених угодою квот і / або цін, а тим самим і загрозу розвалу картелю, ті, хто зацікавлений в його стабілізації, повинні будуть централізувати всі управління картелізованою підприємствами, позбавивши їх статусу самостійних юридичних осіб. Це передбачає перехід до більш високої форми змови - тресту. Виродження простого змови в трест сталося вперше в США в 1882р. при утворенні знаменитої нафтової компанії «Standart Oil». Її назвали трестом тому, що увійшли до неї (тобто трестіфіцірованние) компанії передали ведення всіх своїх справ раді уповноважених, або довірених осіб (англ. Trustees).

Модель такого централізованого картелю, або тресту, подібна моделі монополії з кількома заводами. Зауважимо лише, що для ефективного управління подібної многозаводскіх (англ. Multiplant) монополією необхідна повна і досконала інформованість управляють нею про індивідуальні функціях витрат трестованої підприємств, тоді як у останніх з'являється зацікавленість у приховуванні і / або спотворенні інформації про витрати, що надається центральному органу управління трестом .


2) картелі, що регулюють розмежування ринку.


Картелями, які регулюють розмежування ринку, Д.І. Пихно називав страйку, що мають на меті розподіл ринкових часток між «стакнувшіміся». тобто то, що в сучасній англомовній літературі відомо як market-scharing cartels.

Якщо два картелізованою підприємства ідентичні за рівнем і структурою витрат, ринкові частки можуть бути розподілені між ними порівну (q = q = 0.5 Q) при єдиної монопольної ціною. Якщо ж витрати підприємств істотно різні, виробничі квоти і відповідно ринкові частки будуть різні і, що особливо важливо, нестабільні. В цьому випадку ринкові частки визначаються в ході торгу (англ.bargain-ing), неминуче виникає між олигополистами. Тому рішення про розмежування ринку буде залежати не тільки від рівня витрат входять в картель підприємств, але і від їх здатності до виторговуванням (англ. Bargaining skill) квоти і частки ринку.

Інший поширений метод розмежування ринку допускає регіональну диференціацію цін і якості продукції. Така практика сегментації ринку поширена і на міжгалузевому рівні. Будь-курець знає, що, скажімо, сигарети «Marlboro», вироблені на одній з тютюнових фабрик Росії, істотно відмінні від сигарет тієї ж марки, вироблених в США.

Модель картелю, регулююча розмежування ринку, - це закрита модель олігополії. Якщо прибуток, одержуваний картелізованою підприємствами, висока, вона може стимулювати вхід новачків на даний ринок, але не вступ їх в картель. Навпаки, встановивши кілька нижчу ціну, ніж призначена картелем, вони зможуть захопити певну частку ринку. Щоб зберегти свою частку ринку, картелю доведеться кілька знизити ціну або почати цінову війну проти новачка з важко прогнозованим результатом. [1, c. 213-217]


У висновку теоретичного аналізу ціноутворення у картелі можна сказати, що ціна в ній утворюється за рахунок встановлення квот за обсягом виробництва для кожної фірми-учасниці картелю. Саме це і є головною проблемою узгодження рішення між членами з питання встановлення квот, тобто якщо фірма ними незадоволена, то для збільшення свого прибутку вона може їх перевищити. І не дивлячись на існування методів запобігання порушенню картельної угоди, навіть в нині існуючих картелі спостерігається це явище.


3. Дослідження ціноутворення в ОПЕК


3.1 Історія і структура ОПЕК


Розглянемо картель ОПЕК і його структуру за таким планом:

  1. Історія створення ОПЕК

  2. Країни-члени ОПЕК на сьогоднішній день

  3. Цілі, декларовані ОПЕК

  4. Членство в ОПЕК

  5. функціонування ОПЕК

  6. Система органів ОПЕК

  7. Багатосторонні і двосторонні інститути допомоги ОПЕК і трастові фонди ОПЕК

ОПЕК- (організація країн-експортерів нафти) (Organization of the petrolium exporting countries) - добровільна міжурядова економічна організація, завданням і головною метою якої є координація та уніфікація нафтової політики своїх держав-членів.

ОПЕК шукає шляхи забезпечення стабілізації цін на нафтопродукти на світовому і міжнародних ринках нафти з метою уникнення коливань цін на нафту, що мають шкідливі наслідки для держав-членів ОПЕК. Основною метою є також повернення державам-членам їх інвестиційних капіталовкладень в нафтовидобувні галузі промисловості з отриманням прибутку.


Розглянемо історію створення ОПЕК. Прагнучи активізувати боротьбу проти нафтових монополій, що розвиваються країни-експортери рідкого палива прийшли до висновку про необхідність об'єднати свої сили і протиставити організації монополій свою власну. У 1960 році в Багдаді головні постачальники нафти на світовий ринок-Венесуела, Ірак, Іран, Кувейт і Саудівська Аравія-заснували Організацію країн-експортерів нафти (ОПЕК). ОПЕК був зареєстрований в Організації Об'єднаних Націй 6 вересня 1962 роки (резолюція ООН №6363). Статут ОПЕК затверджений на 2-й конференції в Каракасі 15-21 січня 1961 року. У 1965 році статут був повністю переглянутий. Пізніше також в нього вносилися численні зміни та доповнення. На частку ОПЕК зараз припадає близько 40% світового виробництва нафти. Спочатку штаб квартира ОПЕК перебувала в Женеві (Швейцарія), але потім перебралася до Відня (Австрія).

Спочатку перед ОПЕК ставилося завдання збільшення концесійних платежів. Однак діяльність ОПЕК вийшла далеко за рамки цього завдання і справила великий вплив на боротьбу країн, що розвиваються проти неоколоніальної системи експлуатації їх ресурсів. Ініціатором створення організації була Венесуела-найбільш розвинена з нафтовидобувних країн, яка протягом тривалого часу піддавалася експлуатації нафтових монополій. Розуміння необхідності координації зусиль проти нафтових монополій назрівало і на Близькому Сході. Про це свідчили ирако-саудівське угоду про узгодження Нафтовий політики в 1953 році і засідання Ліги арабських країн в 1959 році, присвячене нафтовим проблем, на якому були присутні представники Ірану і Венесуели.

Безпосереднім імпульсом, який призвів до створення асоціації експортерів нафти, було чергове зниження довідкових цін в 1959 році з боку Міжнародного нафтового картелю, а також введення обмежень на імпорт нафти в США.

Поява на міжнародній арені нової організації- міжурядової асоціації країн, що розвиваються-виробників нафти було сприйнято в колі капіталістичної нафтової промисловості як подія малозначне. Нафтові монополії з самого початку вважали ОПЕК стороннім тілом на ринку, намагалися не визнавати її і вели тактику підтримки безпосередніх контактів з окремими нафтовидобувними країнами. Певною мірою це їм вдавалося аж до 1971 року, так як в 60-х роках світовий ринок нафти продовжував поповнюватися новими великими виробниками нафти, такими як Лівія, Абу-Дабі (тепер це Об'єднані Арабські емірати), Алжир, Нігерія та інші країни, що розвиваються , які в умовах постійного перевищення поточного пропозиції над попитом фактично конкурували один з одним. Однак прагнення підвищити свої доходи від нафти, в кінцевому рахунку, призводило ці країни до необхідності приєднання до ОПЕК. Так, після створення організації в неї увійшли Катар (1961 г.), Індонезія і Лівія (1962 р), ОАЕ (1967), Алжир (1969 р), Нігерія (1971), Еквадор (1973 р ) і Габон (1975 р.).

Крім прагнення збільшити доходи від нафти, а в кінцевому підсумку встановити національний контроль над нафтовим господарством, членів ОПЕК об'єднувало також те, що вони-країни, що розвиваються, економіка яких фінансувалася в основному за рахунок нафти, і були об'єктами експлуатації з боку нафтового картелю в принципі на основі однакових нерівноправних концесійних угод. |

Разом з тим загальним інтересам членів ОПЕК, крім несприятливої ​​ситуації на ринку і мощі «нафтового імперіалізму», в певній мірі протистояла різна ступінь економічного розвитку і соціально-політична різнорідність її членів. У 60-х роках боязнь перед всесиллям монополій, посилення невдалою спробою Мосаддика націоналізувати іранську нафту на початку 50-х років, і консерватизм правителів найбільш великих, але відсталих країн - експортерів нафти багато в чому пояснювали декларативний характер ряду по суті прогресивних рішень конференцій ОПЕК. У той же час нафтові компанії, прагнучи зберегти свої позиції, змушені були йти на деякі поступки. Найбільш значним з них була згода компаній не включати витрати по сплаті орендної плати (роялті) в розрахунок прибуткового податку, що збільшило частку доходу нафтовидобувних країн до більш ніж 60% від довідкової ціни на нафту. Великі держави Заходу йшли лише на дрібні, часткові поступки, які не зачіпали основ нерівноправних взаємин і в той же час служили своєрідною гарантією їх довговічності.

У прийнятому на конференції ОПЕК в 1968 році Заяві про основні напрямки політики країн-членів було відображено загальне прагнення встановити національний контроль над основним багатством цих країн. Прихід до влади прогресивних режимів в Іраку в 1966 році і в Лівії в 1969 році, а також вступ Алжиру в ОПЕК в 1971 році привели до посилення руху нафтовидобувних країн за встановлення національного суверенітету над нафтовими ресурсами.

Катализирующее вплив на позицію арабських членів ОПЕК, що займають домінуюче становище в організації, мав близькосхідний конфлікт. Навіть найбільш консервативні і прозахідні режими країн Перської затоки, підтримуючи справедливу боротьбу арабських країн-жертв агресії Ізраїлю, вільно чи мимоволі опинялися втягнутими в загальне русло боротьби арабських народів і були змушені підтримувати законні вимоги радикальних членів ОПЕК, що, в кінцевому рахунку, в чималому ступені сприяло успіху, як окремих нафтовидобувних країн, так і організації в цілому.

Важливим об'єктивним моментом, що зумовив посилення ролі ОПЕК у світовому капіталістичному господарстві, був подальший форсований зростання споживання нафти в розвинених капіталістичних країнах за рахунок рідкого палива, що видобувається в країнах ОПЕК. Споживання рідкого палива в 1950-1970 роках збільшилася трикратному розмірі. При цьому до початку 70-х років

намітилося уповільнення тенденції географічної диверсифікації імпорту нафти в країни Заходу в силу природної обмеженості багатих і дешевих нафтових місце народжень. «Нові» нафтовидобувні країни (Лівія Алжир, Нігерія і т. Д.), Які, за задумом нафтових монополій, повинні були конкурувати з ОПЕК і, в кінцевому рахунку, привести її до розвалу, влилися в ОПЕК. Тим самим ще більше посилилася залежність розвинені;

капіталістичних країн, що споживали 85% виробленої в несоціалістичному світі нафти, від імпорту рідкого палива з держав-членів ОПЕК. Це стало свідченням того, що в сучасних умовах поряд з економічною залежністю більшості країн, що розвиваються від капіталізму має місце і залежність інший роду - певна залежність основних індустріальних центрів останнього, особливо країн Західної Європи і Японії, від енергетичних і сировинних резервів країн, що розвиваються.

До початку 70-х років на частку цих країн припадало приблизно 80% достовірних запасів, 60-видобутку і 90% (експорту нафти в капіталістичному світі).

У той же період повільно починала набирати силу тенденція освоєння дорожчих морських і арктичних родовищ. Однак цей процес міг отримати дальньої шиї розвиток лише після підвищення цін на нафту, тим більше що з початку 70-х років пропозиція стало відставати від швидко зростаючого попиту. Однією з причин відставання пропозиції була політика деяких країн ОПЕК (Лівії, Кувейту, Венесуели та ін.), Які зажадали у компаній скорочення видобутку нафти у зв'язку зі зниженням показника кратності запасів.

Використовуючи склалися сприятливі умови на ринку, країни ОПЕК почали активніше наступати на позиції монополій. В авангарді боротьби виявилися найбільш прогресивні і радикальні члени ОПЕК. Перші акцій по націоналізації нафтових концесій були зробити в Лівії (1970 р), Алжирі (1971), Іраку (1972 р). Більш консервативні учасники ОПЕК запропонували монополіям систему участі в нафтових концесії. Однак головним напрямком боротьби ОПЕК до загострення енергетичної кризи в 1973-1974 роках було збільшення

доходів від нафти шляхом, як певного перерозподілу доходів компанії, так і підвищення цін на нафту.

Першим наступ на позиції компаній почав прогресивний режим Лівії, який зажадав збільшення ставки прибуткового податку до 55% і підвищення цін. Позиція Лівії отримала активну підтримку інших членів ОПЕК, серед яких виділялися Ірак і Алжир як найпрогресивніші учасники організації, а також Венесуела і Іран. Економіка останніх була щодо розвинена, і проводиться в них індустріалізація на капіталістичної основі вимагала дедалі більших обсягів капіталовкладень.

Прагнення монополій протистояти вимогам ОПЕК і внести розкол в його ряди ні до чого не привело. Навпаки, в рамках так званої «лондонській політичної групи», покликаної бути противагою ОПЕК, оголилися непримиренні протиріччя «сестер» і аутсайдерів, які були змушені в результаті підписати угоду з лівійським урядом.

Хоча перший успіх був скромний (ціни були підвищені на 30 центів за барель, а прибутковий податок вперше "за 20 років збільшений до 55% в середньому), приклад Лівії, фактично яка виступила в однині проти цілої групи нафтових компаній, мав великий психологічний ефект, так як сприяв розвінчанню міфу про всесильність нафтових монополій і поклав початок ланцюгової реакції рішучих виступі ОПЕК проти давно віджилих відносин в капіталістичної нафтової промисловості. XXI конференція ОПЕК, що відбулася в грудні 1970 року в Каракасі, про іціально закріпила успіх Лівії. Найбільш важливими її рішеннями були:

-підвищення до 55% мінімальної ставки прибуткового податку, що стягується з іноземних компаній;

- скасування старої системи знижок;

-уніфікація довідкових цін на основі існуючих найвищих цін.

Більш відчутних успіхів учасники ОПЕК домоглися в 1971 році, коли після важких переговорів і ультимативних вимог були підписані відомі Тегеранське (14 лютого 1971 г.) і Тріполійской (2 квітня 1971 г.) угоди. Країни Перської затоки, а потім і Лівія змусили нафтові компанії серед інших поступок значною мірою підняти ціни і гарантувати їх подальше, хоча і поступове, підвищення (2,5% щорічно).


Країнами-членами ОПЕК на сьогоднішній день є:

Алжир (з 1969)

Індонезія (з 1962)

Іран (з 1960)

Ірак (з 1960)

Кувейт (1960)

Ліван (з 1962)

Нігерія (з 1971)

Катар (1961)

Саудівська Аравія (з 1960)

Об'єднані Арабські Емірати

Венесуела (1960)

Разом 11 держав (Габон припинив своє членство в 1995 році, а Еквадор в 1992 році).

ОПЕК як організація країн-експортерів нафти переслідує в своїй діяльності наступні цілі:


• Координація та уніфікація нафтової політики держав-членів. • Визначення найбільш ефективних індивідуальних і колективних засобів захисту їх інтересів.

• Забезпечення стабільності цін на світових ринках нафти. • Увага до інтересів країн-виробників нафти і необхідності забезпечення:

1.устойчівих доходів країн-виробників нафти; 2.Еффектівность, рентабельного і регулярного постачання країн-споживачів;

3.справедлівих доходів від інвестицій в нафтову промисловість;

4. Охорони навколишнього середовища в інтересах нинішніх і майбутніх поколінь.

5. співробітництво з країнами-нечленами ОПЕК з метою реалізації ініціатив щодо стабілізації світового ринку нафти.


При розгляді системи членства в ОПЕК треба сказати, що «повноправними членами ОПЕК можуть бути тільки держави-засновники і ті країни, чиї заявки на прийом були схвалені вищим органом ОПЕК - Конференцією.Будь-яка інша країна, в значних розмірах експлуатуюча сиру нафту і має інтереси, у своїй основі схожі з інтересами країн-членів ОПЕК, може стати повноправним членом за умови, що її прийняття буде схвалено більшістю три чверті голосів, включаючи голоси всіх членів-засновників. Статус асоційованого члена не може бути надано жодній країні, яка не має інтересів і цілей, схожих у своїй основі з інтересами держав-членів ОПЕК ». Таким чином, відповідно до Статуту ОПЕК, існує три категорії держав-членів:

держави-засновники (Founder-members) організації, що прийняли участь в Багдадської зустрічі 1960 року і які підписали оригінал угоди про створення ОПЕК;

Повні-члени (Засновники плюс ті країни, заяву про вступ до членство яких було підтверджено конференцією);

Асоційовані члени, які не мають повного членства, але при певних обставинах можуть взяти участь в конференції ОПЕК.


Функціонування ОПЕК полягає в тому, що представники держав-членів зустрічаються на конференції ОПЕК з метою координації і уніфікації політики своїх країн і вироблення спільної позиції на міжнародних ринках. Їм надається підтримка з боку Секретаріату ОПЕК, керованим Радою Директорів і очолюваним Генеральним Секретарем, Економічною Комісії, Міжміністерським комітетом з моніторингу.

Представники держав-членів обговорюють конкретну ситуацію бюлетені прогнозів розвитку ринку палива (наприклад, зростання економічних котирувань чи інноваційні зміни в паливній промисловості). Після цього вони обговорюють свої подальші кроки в сфері нафтової політики. Як правило, все це зводиться до зниження або підвищення квот видобутку нафти або встановлення однакових цін на нафту.


Розглянемо систему органів ОПЕК. Структура ОПЕК складається з Конференції, комітетів, ради керуючих, секретаріату, генерального секретаря і економічної комісії ОПЕК.


Вищим органом ОПЕК є Конференція, що складається з делегацій (до двох делегатів, радники, спостерігачі), що представляють держави-члени. Зазвичай делегації очолюються міністрами нафти, видобувної промисловості чи енергетики. Засідання проводяться двічі на рік (але передбачені і позачергові засідання і зустрічі, якщо це необхідно), зазвичай в штаб-квартирі у Відні. Конференція визначає основні напрямки політики ОПЕК, а також приймає рішення по бюджету і доповідям та рекомендаціями, що подаються Радою керуючих. Конференція також обирає президента, пост якого займається до наступного засідання, стверджує призначення членів Ради керуючих, призначає голову і заступника голови ради, генерального секретаря, заступника генерального секретаря і аудитора. Для прийняття рішень (за винятком процедурних питань) необхідно їх одноголосне схвалення усіма дійсними членами (діє право вето і відсутнє право конструктивного утримання). Конференція також вирішує питання про вступ нових членів.


Рада керуючих може бути порівняний з радою директорів в комерційному підприємстві або корпорації.

Відповідно до статті 20 Статуту ОПЕК Рада керуючих здійснює такі функції:

управління справами організації і виконання рішень конференції;

розгляд і вирішення питань, поставлених Генеральним Секретарем;

рекомендації комісії;

складання бюджету організації, надання його на схвалення Конференції та його виконання;

Призначення Аудитора організації на термін до одного року;

Розгляд доповідей Аудитора і його звітів;

Підготовка проектів рішень для Конференції;

Скликання позачергових зустрічей Конференції;


Наступний орган ОПЕК - економічна комісія - спеціалізоване структурний підрозділ ОПЕК, чинне всередині Секретаріату, завданням якого є надання сприяння організації в стабілізації нафтового ринку. Комісія складається з Ради комісії, національних представників, Штабу Комісії, Координатора Комісії, який ex-officio є директором департаменту досліджень.


Межминистерский комітет з моніторингу був заснований в березня 1982 на 63 (позачергової) зустрічі конференції. Межминистерский комітет з моніторингу очолюється президентом конференції і включає в себе всіх глав делегацій на Конференції. Комітет займається моніторингом (щорічної статистикою) ситуації і пропонує конференції дії за рішенням відповідних проблем. Зустрічі комітету щорічно, і, як правило, передують зустрічі учасників Конференції. Усередині Комітету функціонує також підкомітет по статистиці, заснований на дев'ятій зустрічі комітету в 1993 році.


Секретаріат ОПЕК функціонує як штаб-квартира. Він відповідає за виконання виконавчих функцій організації відповідно до положень Статуту ОПЕК і розпорядженнями Ради Керуючих.

Секретаріат складається з Генерального Секретаря і його адміністрації, Департаменту досліджень, інформаційного відділу, академічного інституту Енергетичного менеджменту, Департаменту з аналізу нафтового ринку, Департаменту людських ресурсів, паблік-рілейшінз відділу, Юридичний департамент.


В кінці розгляду системи органів ОПЕК треба згадати про багатосторонніх і двосторонніх інститутах допомоги ОПЕК і трастових фондах ОПЕК, багатосторонні інститути допомоги ОПЕК:


1.Арабское головне управління сільськогосподарських інвестицій і розвитку (Судан)

2.Программа арабських держав Перської затоки для організацій розвитку системи ООН (Саудівська Аравія)

3.Арабскій валютний фонд (Об'єднані Арабські Емірати)

4.Арабскій фонд економічного і соціального розвитку (Кувейт)

5.Арабская програма фінансування торгівлі (Об'єднані Арабські Емірати)

6.Арабскій банк економічного розвитку Африки

7.Ісламскій банк розвитку

8.Фонд міжнародного розвитку ОПЕК


двосторонні інститути допомоги розвитку ОПЕК:


1.Фонд арабського економічного розвитку (ОАЕ)

2.Організація з інвестицій, економічної і технічної допомоги Ірану - Організація Ірану (Саудівська Аравія) 3.Іракскій фонд розвитку зарубіжних країн - Іракський фонд (Ірак)

4.Кувейтскій фонд арабського економічного розвитку - Кувейтський фонд (Кувейт)

5.Саудовскій фонд розвитку - Саудівський фонд (Саудівська Аравія)

6.Венесуельскій інвестиційний фонд (Венесуела)


трастові фонди ОПЕК:


1.Арабскій нафтової фонд (Кот-де'Івуар)

2.Трастовий фонд Нігерії Африканський банк розвитку (Кот-де'Івуар)

3.Венесуельскій трастовий фонд Міжамериканський банк

розвитку.


Фонд міжнародного розвитку ОПЕК. У 1976 році ОПЕК організувала Фонд міжнародного розвитку ОПЕК (штаб-квартира у Відні, спочатку ця організація називалася Спеціальний фонд ОПЕК). Це багатосторонній фінансовий інститут в області розвитку, який сприяє співробітництву між державами - членами ОПЕК та іншими країнами, що розвиваються. Допомогою Фонду можуть користуватися міжнародні фінансові інститути, які надають допомогу країнам, що розвиваються, і все що не входять в ОПЕК, що розвиваються. Фонд ОПЕК надає позики на пільгових умовах в основному трьох видів: для проектів, програм і підтримки платіжного балансу. Фінансові кошти Фонду формуються за рахунок добровільних внесків держав-членів і прибутків, отриманих за рахунок кредитних і інвестиційних операцій Фонду.

Таким чином, ОПЕК, що представляє собою складну структуру з особливою системою як функціонування, так і органів і включає в себе на даний момент 11 держав, за свою 44- річну історію досі не втратила своєї значущості на світовому ринку нафти, контролюючи на даний момент близько 40% всесвітнього виробництва нафти.


3.2. Аналіз ціноутворення в ОПЕК



Ціноутворення в картелі може бути проаналізовано з використанням моделі домінуючою фірми. Я застосую цю модель до нафтового картелю ОПЕК. Це допоможе зрозуміти, чому ОПЕК досяг таких успіхів у підвищенні цін.

На рис.3.1. проілюстрований випадок ОПЕК.


Малюнок 3.1.

Сукупний попит ТD - це крива світового попиту на сиру нафту, а S з - - крива конкурентного (некартельного) пропозиції. Попит на нафту ОПЕК D ОПЕК - це різниця між сукупним попитом і конкурентним пропозицією, а МR ОПЕК - це відповідна крива граничного доходу. МС ОПЕК - це крива граничних витрат ОПЕК; у картелю ОПЕК витрати виробництва набагато нижче, ніж у некартелізірованних виробників. Граничний дохід і граничні витрати ОПЕК рівні при обсязі виробництва Q JGTR, це обсяг виробництва ОПЕК. З кривої попиту ОПЕК ми бачимо, що ціна буде дорівнює Р * і конкурентна пропозиція при цій ціні одно Q c. Попит ОПЕК D ОПЕК - це різниця між цими двома кривими. Так як і сукупний попит, і конкурентна пропозиція нееластична, попит ОПЕК нееластичний. Обсяг випуску ОПЕК Q ОПЕК *, який максимізує його прибуток, відповідає точці перетину кривих граничного доходу та граничних витрат картелю; при цьому обсязі випуску ОПЕК призначає ціну Р *. Якби виробники, що входять в ОПЕК, не організували картель, ціна була б дорівнює Р с і відповідала б точці перетину кривих попиту ОПЕК і граничних витрат ОПЕК.

Припустимо, що країни, що експортують нафту, не ввійшли б в картель, а конкурували. Тоді ціна була б дорівнює граничним витратам. Таким чином, ми можемо визначити конкретну ціну, знайшовши точку перетину кривих попиту ОПЕК і його граничних витрат. Ця ціна, позначена Р с, набагато нижче узгодженої ціни Р *. Оскільки як сукупний попит, так і некартельное пропозицію є нееластичним, попит на нафту картелю також досить нееластичний, тому картель володіє точною монопольною владою. Він використовував цю владу для того, щоб підняти ціну набагато вище її конкурентного рівня.

Різниця між попитом і пропозицією в короткостроковому і довгостроковому періодах грає тут велику роль. Криві сукупного попиту і некартельного пропозиції на рис. 3.1. застосовні в короткостроковому і середньостроковому аналізі. У довгостроковому періоді і попит, і пропозиція будуть набагато більш еластичними, отже, крива попиту ОПЕК також буде набагато більш еластичною. Звідси випливає припущення, що в довгостроковому періоді ОПЕК не може підтримувати ціну, яка істотно вище конкурентної. І дійсно, в 1982-1989г.г. ціни на нафту в реальному вираженні впали, в основному через довгострокових змін попиту і некартельного пропозиції.

Таким чином при обсязі випуску ОПЕК, максимізує його прибуток, ціна яку призначає картель вище ціни яка була б якби виробники входять в ОПЕК не організовували картель- це підтверджує ефективність вступ країн-експортерів нафти в картель. [2, c. 521-522]


3.3 Розгляд розвитку ОПЕК на сучасному етапі

Перш ніж розглянути сучасну ситуацію в ОПЕК я хочу показати динаміку ціноутворення за останні півстоліття, тому що сьогоднішня ситуація тісно пов'язана з минулим ОПЕК.

Отже, на початку 1971р. в результаті тривалих переговорів з нафтовими компаніями вперше вдалося підвищити ціну еталонною аравійської нафти з 1.80 дол. до 2.18 дол. за барель і обумовити додаткові доплати за якість нафти залежно від її щільності, а також премії за близькість до ринків збуту, в першу чергу для родовищ, розташованих в Північній Африці. Однак, коли в 1973р. почалося різке зростання цін на нафту на вільних ринках, довідкові ціни знову виявилися нижче.

Оскільки нафтові компанії не погоджувалися підвищити довідкові ціни на 70%, ОПЕК пішла на цій крок в односторонньому порядку. Сталося це в 1973 р., В розпал арабо-ізраїльської війни. Слідом за цим на конференції десяти арабських країн ОПЕК (ОАПЕК) була досягнута домовленість про застосування так званого «нафтової зброї». Йшлося про скорочення видобутку нафти на 5% в кожний наступний місяць до тих пір, поки території, не будуть повернені законним власникам і не будуть відновлені права палестинського народу. Ірак, Алжир і Лівія зажадали негайної націоналізації американських нафтових компаній і повного припинення поставок нафти США і Голландії, які активно підтримували Ізраїль.

Ірак націоналізував майно американських і голландських компаній і оголосив ембарго на поставку нафти в США і Голландії.До нафтовому бойкоту приєдналися всі арабські країни. «Нафтова війна» загострила енергетичну ситуацію в імпортують країнах, викликавши серйозний брак рідкого палива і поклала початок різкого підвищення світових цін на нафту.

Безпосереднім результатом «нафтової війни» з'явилася суттєва втрата прямого контролю з боку нафтових монополій як над виробництвом і розподілом нафти, так і над системою ціноутворення. У країнах Близького Сходу і Північної Африки була завершена націоналізація іноземних нафтових компаній і практично знищена концесійна форма відносин. З Близького Сходу процес націоналізації перекинувся в Індонезію, Венесуелу, Еквадор, Габон та ін.

Завершення націоналізації іноземних нафтових концесій дозволило країнам ОПЕК реалізувати більшу частину експортованої нафти по так званим офіційним продажним цінами. Починаючи з 1978р. на піврічних конференціях міністрів нафти країн ОПЕК, які скликаються у Відні, відбувається їх традиційний перегляд.

На початку 80-х років рівень світових цін нафти став відчувати вплив заходів у відповідь країн-імпортерів, спрямованих перш за все на зниження нефтеемкостью ВВП. Ці заходи включали насамперед пряму економію енергії у всіх галузях економіки, включаючи житлово-комунальний сектор, поступове обмеження розвитку енергоємних галузей і технологічних процесів і переведення їх в країни, що розвиваються. Особливу увагу було приділено розвитку енергоекономічних технологічних процесів і високих технологій. Посилилася підтримка робіт, спрямованих на підвищення в енергобалансах частки поновлюваних і нетрадиційних джерел.

Зниження енергоємності та нефтеемкостью ВВП за 1970-2000г.г. можна простежити на прикладі розвитку економіки США. Уже за 1970-1980г.г. енерго- і нефтеемкостью ВВП США знизилися відповідно на 17 і 12%, а в 1980-1990г.г. - ще на 19,5 і 25,9%.

До кінця 90-х років на світових ринках нафти зберігався досить стійких баланс між попитом і пропозицією, що сприяло підтриманню цін на нафту на рівні 17-20 дол. За барель (лише в 1986 р. Відбулося короткочасне падіння ціни до 10 дол.).

Більш катастрофічне падіння цін сталося на початку 1998р., Після підвищення країнами ОПЕК квоти видобутку нафти на 123 млн.т. в річному обчисленні, або на 2,5 млн.барр. / добу. Передбачалося, що на світовому ринку відбудеться лише невелике падіння цін без значного порушення балансу між попитом і пропозицією, а весь додатковий обсяг нафти знайде збут в країнах з динамічною економікою і в першу чергу в країнах АТР.

Однак ці розрахунки не виправдалися. Охопив ряд швидко розвиваються країн АТР фінансова криза 1997-1998г.г. привів до різкого спаду економіки, що позначилося на уповільненні світового попиту на нафту. Пропозиція перевищила попит приблизно на 125 млн.т., в той час як для дестабілізації ринку досить перевищення пропозиції на 30-40 млн.т. в річному численні. Надходження на ринок таких великих обсягів нафти призвело до різкого зниження цін, і вони досягли найнижчого рівня, який мав місце в 1986 р.

Перелом намітився в березні 1999р., Коли країни ОПЕК вирішили скоротити видобуток нафти. Їх підтримали і країни-експортери нафти, що не входять в ОПЕК - Росія, Мексика, Норвегія, ОМАН. До грудня 1999р. світові ціни на нафту вже знаходилися на рівні 223-25 ​​дол. / бар., а в 1 кв. 2000р. - 32-35 дол.

Протягом 1999р. країнам ОПЕК вдалося притримати надходження зайвих обсягів нафти на ринок і одночасно змусити імпортують країни відкачати з своїх комерційних запасів максимально можливих обсяг нафти. Обсяг запасів в країнах-імпортерах знизився на 70 млн.т.

Поставка нафти на ринок забезпечується за рахунок видобутку і відкачування з комерційних запасів. Запаси зазвичай поповнюються навесні і влітку, коли ціни на нафту знижуються, а восени і взимку йде відкачка з комерційних запасів, що дозволяє нефтеімпортірующім країнам і в цей період підтримувати ціни на нафту на більш низькому рівні.

Щоб позбавити ці нефтеімпортірующіе країни цього важеля регулювання цін, країни ОПЕК на конференції в березні 1999р. схвалили новий механізм, який сприяє утриманню ціни кошика нафт ОПЕК в межах 22-28 дол. / бар. Якщо ціна перевищує 28 дол. Протягом 20 днів поспіль, ОПЕК приймає рішення підвищити видобуток нафти на 500 тис.барр. / Добу (на 25 млн. Т. У річному обчисленні) і розподіляє її пропорційно між своїми членами. У разі ж падіння ціни кошика нафт нижче 22 дол. / Бар. (Протягом 20 днів поспіль) видобуток скорочується також на 500 тис.барр. / Добу. Якщо після таких поправок до квоти видобутку ціна не стабілізується в ціновому коридорі 22-28 дол., Через 20 днів вводиться нова поправка до квоти в обсязі 500 тис.барр. / Добу і т.д.

Новий механізм регулювання цін дозволяє успішно вирішити принаймні два завдання:

- знижується обсяг комерційних запасів, бо при більш високій ціні на нафту це не так вигідно;

- країни ОПЕК перетворюються в «замикаючих виробників нафти», які за взаємною згодою (в залежності від кон'юнктури ринку) підвищують або знижують рівень видобутку нафти.

Незважаючи на сильний тиск нефтеімпортірующіх країн і перш за все США як найбільшого імпортера, ОПЕК в 2000 р. вдалося утримати ціни в межах прийнятого коридору. Оскільки в країнах ОПЕК зосереджено понад 79% світових запасів нафти і залежність імпортерів від поставок з цих країн буде посилюватися, новий механізм регулювання дозволить і в найближчій перспективі утримати світові ціни на нафту а межах існуючого цінового коридору. [5, c. 29-30]


Але сьогоднішня ситуація на світовому ринку нафти складається так, що ціни на неї досягають свого рекордного значення. Багато членів аналітичного братства висловлюють точку зору, що високі ціни на енергоносії, що тримаються сьогодні вище переважної більшості прогнозів, спровокують деяких експортерів на збільшення запланованих раніше поставок. Подібний крок, на їхню думку може підштовхнути деяких з членів картелю порушити встановлені квоти, в результаті чого цілком буде можливий сценарій затоплення ринку нафтою.


Але цей сценарій малоймовірний. Так, на початку цього року, нафта торгувалася за цінами, які перебували вище прийнятних для країн-експортерів рівнях, протягом 20 днів поспіль, і країни ОПЕК не проявили ніяких ознак того, що хтось із них має намір збільшувати експорт продукції. При спостерігається дефіцит вільних виробничих потужностей, що випробовується у всіх країнах-учасницях (включаючи і Саудівську Аравію), у ОПЕК навряд чи існує достатньо важелів для збільшення рівнів видобутку навіть і при наявності бажання

Але одну з найважливіших ролей у формуванні подальшої кон'юнктури цін на нафту відіграє фактор попиту. Виходячи з цього твердження, декларується, що поточна ціна пригнічує попит, а, отже, рано чи пізно змусить нафтовий ринок слідувати у фарватері своїх потреб.


Начебто все справедливо, однак, в поточну обстановку видається, що попит на нафту є кілька більш міцним ніж це стверджується більшістю аналітиків. Так, багато країн, наприклад, той же Китай, який збільшив імпорт в 2003 р на 30%, продовжують нарощувати замовлення на поставку. Збільшення попиту починають не витримує перевантажені видобувні потужності, не здатні в короткий термін задовольнити існуючі запити. Подібна ситуація змушує уряди використовувати наявні довгострокові резерви. 14-го січня інформаційне агентство США по ринку енергоносіїв в своєму щотижневому огляді повідомило про зменшення стратегічних запасів сирої нафти до 265 мільйонів барелів, тобто мінімального рівня з 1975 р


Але незважаючи на тримаються з початку року високими ціни, 10 лютого члени ОПЕК на позачерговій зустрічі в Алжирі взяли двояке рішення. По-перше, вони залишили поки без змін існуючу квоту в 24,5 млн. Барелів нафти на добу, але при цьому заявили про готовність дотримуватися її, чого останні роки, як правило, не спостерігалося. За оцінками експертів, в січні фактичний видобуток нафти в країнах картелю - 25,8 млн. Барелів на добу - перевищила встановлений показник на 1,3 млн. Барелів. По-друге, було заявлено про можливість для ОПЕК до квітня все ж зменшити загальну квоту на 1 млн. Барелів - до 23,5 млн. Барелів на добу. Правда, таке рішення ще має бути підтверджене на черговій зустрічі ОПЕК 31 березня в Відні в результаті аналізу кон'юнктури світових цін в лютому-березні. Крім того, президент картелю отримав повноваження поставити питання про зменшення видобутку нафти на 700 тис. Барелів на добу, в тому випадку якщо її середня ціна впаде нижче 25 дол. За барель.

Вирішенню членів картелю передували певні розбіжності в його рядах, які були викликані як розбіжностями в оцінках стану світового попиту і пропозиції на ринках нафти, так і конкретними інтересами тих чи інших країн. Уже традиційно скептицизм з приводу зниження квот продемонстрували представники Ірану та Алжиру. Міністр нафти Ірану Биджан Зангане висловив думку про те, що ОПЕК навряд чи піде на скорочення видобутку нафти в лютому. На даний місяць ОПЕК вирішила, що не скорочуватиме видобуток в умовах, що склалися. Навпаки, на думку нинішнього президента ОПЕК індонезійця Пурномо Юсгіанторо, світова пропозиція нафти зараз в цілому перевищує попит на неї, а високі ціни - це перш за все результат біржових спекуляцій. Крім того, доводиться рахуватися з очікуваннями появи в найближчі місяці на ринку зростаючих обсягів іракської нафти. За заявою міністра нафтової промисловості Іраку Ібрагіма Бахр аль-Улюм, вже до кінця березня країна буде експортувати 2 млн. Т нафти з загального видобутку в 2,8 млн. Т на той час. Міністр енергетики Кувейту Ахмед Фахд ас-Сабах висловився на користь поетапного вирішення - зниження членами ОПЕК видобутку до рівня встановленої в листопаді минулого року квоти. Але, так чи інакше, прийняте рішення відразу дало нафтовим цінам певний поштовх вгору після нетривалого періоду деякого зниження. Ціна нафти Brent (березневі контракти) на лондонській біржі IPE за підсумками торгів 10 лютого виросла на 1.01 дол. І склала 29.93 дол. За барель. Нафта Light Sweet на нью-йоркській біржі NYMEX подорожчала до 33.87 дол. За барель.

Протягом наступного місяця нафтові компанії перебували в очікуванні скорочення видобутку сировини країнами-членами ОПЕК відповідно до встановлених раніше квотами і чуйно реагували на будь-які, часом суперечливі, висловлювання членів цієї організації, внаслідок чого нафта то дорожчала, то дешевшала. Нагадаємо, що рішення про скорочення з квітня 2004 року щоденних обсягів видобутку і поставок нафти з 24,5 до 23,5 млн. Барелів було прийнято 10 лютого на позачерговій зустрічі ОПЕК в Алжирі. Після чого основні учасники ринку зайняли вичікувальну позицію і не робили жодних активних дій.

Однак 11 березня від імені ОПЕК міністр нафтової промисловості Об'єднаних Арабських Еміратів Образ бен Шеіф аль-Нассері заявив, що картель, можливо, відкладе ухвалення рішення про скорочення видобутку нафти, заплановане на 1 квітня, так як ціни на нафту тримаються на рекордно високому рівні. Для падіння цін, вважає міністр, є тільки один шлях збільшити пропозицію, тобто видобуток нафти.

Але з цим не погодилися Саудівська Аравія, Іран, Нігерія, Катар і Венесуела. Міністр нафтової промисловості Ірану (другого за величиною виробника нафти в ОПЕК після Саудівської Аравії) Биджан Зангене заявив, що його країну влаштовує поточна ситуація з цінами, і Іран має твердий намір виконати рішення лютневої конференції про скорочення нафтовидобутку з 1 квітня. "Якщо ОПЕК не прийме рішення про скорочення квоти на видобуток нафти, з 1 квітня вартість нафти може знизитися більш ніж на 20% - до 25 дол. За барель", - застерігають владу Саудівської Аравії.

Але незважаючи на вищезгадану заяву міністра ОАЕ з першого квітня ОПЕК скоротив обсяги виробництва нафти на один мільйон барелів на день.Про це домовилися на що проходив вчора саміті у Відні міністри нафти і енергетики країн, що входять в нафтовий картель. Рішення про скорочення добових квот нафтовидобутку з 24,5 млн. До 23,5 млн. Барелів було прийнято ще на попередній сесії ОПЕК 10 лютого. Однак думки основних членів цієї організації про доцільність виконання рішення встигли розділитися. За виконання раніше затверджених домовленостей виступали Саудівська Аравія і Алжир. За відстрочку - Кувейт, Катар і ОАЕ, підтримувані головним світовим споживачем нафти США. Тепер після довгих коливань рішення, нарешті, схвалив більшість членів ОПЕК.

Протягом місяця, який минув між двома нафтовими самітами, в експертних колах часто висловлювалася думка, що ОПЕК могла б відкласти здійснення своїх планів, так як світові ціни на нафту продовжують залишатися надзвичайно високими, і збити їх до середнього рівня може тільки відмова від скорочення обсягів видобутку . Однак, за іншою версією, незважаючи на високі ціни, що ростуть комерційні запаси нафти в США свідчать про те, що цього виду палива на ринку достатньо, попит же на нього потроху починає падати. В таких умовах ОПЕК необхідно терміново зменшити поставки нафти, щоб уникнути колапсу світового нафтового ринку, як це було в 1998 році.

Але незважаючи на ці вживаються ОПЕК дії, сьогодні Барель нафти-сирцю на Нью-Йоркській товарній біржі все таки досягла позначки 41,56 долара- це найвищий рівень з жовтня 1990 року - часу іракського вторгнення в Кувейт, тому ОПЕК проведе екстрені неформальні консультації 21 травня в Амстердамі, де буде обговорюватися питання про можливе підвищення ОПЕК рівня виробництва нафти.

Хоча десятого травня нафтові ціни впали в зв'язку з заявою міністра нафти Саудівської Аравії про необхідність для ОПЕК підняти виробництво нафти щонайменше на 1,5 млн барелів на добу з тим, щоб запобігти можливим негативним наслідкам для світової економіки, але ефект був нетривалим.

Вже з 18 травня нафта дешевшала два дні поспіль на очікуваннях зростання запасів палива в США, а також напередодні стався 22 травня в Амстердамі засідання ОПЕК, на якому, як і очікувалося, прийнято рішення про збільшення квот на видобуток нафти. 18 травня ціни на нафту опустилися в США нижче 41 долара за барель, в середу корекція на нафтовому ринку продовжилася. В системі електронних торгів Access на Нью-Йоркській товарній біржі в середу вартість бареля Crude знизилася на 0,34 дол. (-0,84%) і склала 40,08 долара за барель.

Ціна червневих ф'ючерсних контрактів на нафту марки WTI в ході торгів в електронній системі Нью-Йоркської товарної біржі (NYMEX) в середу вранці знизилася ще більше - на 0,44 долара і склала 40,10 доларів за барель. А в Європі чорне золото подешевшало майже на долар (0,96): на Міжнародній нафтовій біржі (IPE, Лондон) ціна ф'ючерсів на Brent на липень у вівторок була зафіксована на рівні 36,95 доларів за барель. Котирування липневих контрактів на Brent на NYMEX також знизилася на 0,96 долара - до 36,97 за барель. Однак, незважаючи на настільки значне падіння (ціна ф'ючерсів в середу вранці в Нью-Йорку знизилася на 1,2%), ціна нафти на американській біржі все ще залишається вище психологічного рівня в 40 доларів за барель. Але ситуація може змінитися вже до вечора середи, вважають аналітики. О 18:30 мск будуть опубліковані доповіді Міненергетики США та Американського інституту нафти - що містяться в них дані можуть докорінно змінити розстановку сил на нафтовому ринку США. Швидше за все, інформація про запаси палива в США обнадіє трейдерів і буде сприяти подальшому зниженню нафтових котирувань, вважають експерти.

І дійсно 22 травня ціна на нафту впала на 4 проц., Так як президент ОПЕК Родрігес дав зрозуміти про можливе підвищення поставок після засідання 21 іюня.22 травня міністр енергетики Венесуели і президент ОПЕК Родрігес виступив із заявою про те, що ця огранизация на своєму засіданні 21 червня все ж може прийняти рішення про збільшення поставок нафти на світовий ринок. Варто нагадати, що раніше Родрігес спростовував можливість подібного рішення. Пом'якшення позиції ОПЕК викликано стурбованістю США та інших індустріально розвинених країн нової "хвилею" зростання цін на нафту, що загрожує посиленням інфляції і уповільненням економічного підйому в світі. Останнім часом знову активізувалося тиск, який чиниться США на експортерів нафти з Аравійського півострова, а також на Мексику і Венесуелу. Представники США вважають, що поставки необхідно збільшити ще на 1,3-1,5 млн барелів. 26 березня ОПЕК вже прийняла рішення про збільшення поставок 1,7 млн ​​барелів, незважаючи на опір Ірану, другого за величиною експортера нафти. Але цього виявилося недостатньо і 18 травня знову, вперше за 2 місяці ціна легкої нафти на торгах в Нью-Йорку перевищила ключову позначку 30 дол. За барель, а важкої - наблизилася до 29 дол. Після пом'якшення позиції керівництва ОПЕК цілком можна очікувати в червні прийняття рішення про збільшення квот на 0,5-1,0 млн барелів, хоча для цього і доведеться зламати опір Ірану. Тому в понеділок нафта подешевшала вельми значно. Курс липневого ф'ючерсу на легку нафту на торгах в Нью-Йорку опустився відразу на 1,12 дол., До 28,73 дол. За барель (-3,75 проц.). У Лондоні важка нафта подешевшала на 1,16 дол., До 27,43 дол. За барель (-4,1 відс.). Швидше за все в найближчі тижні ціна на нафту буде знижуватися і в разі збільшення поставок повинна буде стабілізуватися в діапазоні 20-25 дол. За барель.

Таким чином, розглядаючи сьогоднішню ситуацію в ОПЕК, треба сказати що вона спирається на теоретичну модель ціноутворення у картелі, адже як і в теорії у ОПЕК зараз головна проблема це встановлення квот або обсягів випуску. З теорії видно, що основна проблема полягає в тому, що як тільки встановлена ​​картельна ціна, окремі фірми, максимізує прибуток, можуть заробити більше шляхом обмана.Ето спостерігається і в ОПЕК, але довголітня успішна діяльність картелю була здебільшого наслідком готовності Саудівської Аравії обмежити свій випуск і дозволити іншим постачальникам продавати стільки, скільки вони хотіли, за ціною встановленої картелем.


Експерти висловлюють сумнів в тому, що нафтовому картелю дійсно вдасться значно наростити видобуток. Вказується, зокрема, що з членів ОПЕК лише Саудівська Аравія володіє достатніми вільними виробничими потужностями. Навіть в разі реалізації її ініціативи, підкреслило Міжнародне енергетичне агентство, навряд чи можна приборкати високі нафтові ціни. Так за підсумками першого тижня травня вартість ф'ючерсів зросла на 3,6% і кілька разів встановлювала рекорди, в цілому з початку року нафта подорожчала на 27%.

І незважаючи на такі високі сьогодні ціни на чорне золото, спроби відрегулювати світовий нафтовий ринок робить лише одна ОПЕК, в той час як експортери-аутсайдери тільки користуються результатами її зусиль, поки вони успішні, і не мають власних пропозицій на випадок істотного погіршення світової кон'юнктури. Таким аутсайдером є і Росія- наша країна, що володіє великими запасами нафти і конкуруюча з Саудівською Аравією за перше місце в її світовому видобутку, вже давно вважається членами організації одним з основних гравців на міжнародному нафтовому ринку. В даний час Росія за показником видобутку нафти (8,68 млн. Барелів на добу) знаходиться на перше місце в світі, обігнавши Саудівську Аравію (8,29 млн. Барелів). При цьому ОПЕК волею-неволею доводиться рахуватися з реальним фактом сильній залежності економічного зростання в нашій країні від експорту нафти і від світових цін на неї. Тим самим обмежується можливість Росії, на відміну від більшості країн-членів картелю, маніпулювати обсягами видобутку і експорту нафти в залежності від стану справ на світовому ринку. Тому так швидко завершився невдачею експеримент ОПЕК першої половини 2002 р залученню російської нафтової галузі разом з іншими нафтовидобувними країнами - нечленами організації в схему щодо обмеження експорту нафти заради підтримки високих цін на світовому ринку.

Безперечним досягненням ОПЕК залишається успішне згладжування серйозних коливань цін на нафту на міжнародних ринках завдяки використанню механізму їх регулювання в межах встановленого коридору. Але у картелю, особливо у країн Близького Сходу, починаючи з Саудівської Аравії, є і серйозне стратегічну перевагу. Вони не тільки здатні набагато легше, ніж країни-аутсайдери, оперувати поточними рівнями видобутку нафти, але і володіють її величезними перспективними запасами, які можуть бути мобілізовані значно швидше і дешевше. Фактор досить істотний, якщо врахувати, що передбачається практично всіма експертами неухильне зростання світового попиту на нафту протягом найближчих 20 років. У всякому разі, поки споживачам не будуть запропоновані альтернативні джерела енергії, а таке, схоже, може статися ще не скоро, за межами строків, які піддаються прогнозуванню науковими засобами.

Але це - справа більш віддаленого майбутнього. Зараз ОПЕК в своїх відносинах з аутсайдерами стикається з серйозною проблемою. Поки її члени маніпулюють рівнями експорту, ті прагнуть потіснити їх на міжнародних ринках. Тим більше, що вже досить довго тримаються на порівняно високому рівні ціни стимулюють зростання нафтовидобутку. В першу чергу, в Росії. У грудні минулого року на країни-аутсайдери припала рівно половина приросту світового видобутку нафти. У Росії річна здача нафти на експорт, за попередніми даними, досягла рекордної для пострадянського часу цифри - понад 208 млн. Т, в тому числі для поставок в далеке зарубіжжя - 170 млн. Т. Експерти припускають, що в 2004 р поставки нафти на експорт країнами-аутсайдерами можуть помітно вирости завдяки введенню в експлуатацію родовищ в Західній Африці і Латинській Америці.

Проте, згадане вище стратегічну перевагу ОПЕК в поєднанні з проблемами ближчою перспективи не тільки має спонукати аутсайдерів серйозно обдумувати способи вибудовування конструктивних відносин з ОПЕК, але і дає можливість її власним лідерам шукати способи зацікавити тих у співпраці.

Таким чином, в сьогоднішній ситуації в ОПЕК стався розкол - збільшувати або залишити на колишньому рівні квоти на видобуток нафти, але 22 травня цей питання було вирішене на користь збільшення обсягів випуску, що вже зараз призвело до зниження ціни на нафту, яка в цілому за цей рік стала дорожче приблизно на 20 проц.

До числа факторів, що сприяють подорожчанню нафти, відносять дефіцит її поставок в США, високий попит з боку активно розвивається Китаю, а також зростання насильства на нафтоносному Близькому Сході.


55



ВСТУП


Починаючи роботу, треба сказати, що в російській ринковій економіці, яка все ще перебуває в стадії розвитку, і в якій основним видом обмеження конкуренції є природні монополії, що залишилися ще з радянських часів, таке явище як картелі і картельні угоди, про які піде мова в моїй роботі, зустрічається досить рідко. Тим більше, що російське антимонопольне законодавство забороняє практично всі (за невеликим винятком) види картельних угод - про це докладніше йтиметься в Розділі 3.

З одного боку це може бути і добре, але є й інша сторона. В економіці розвинених капіталістичних країн (США, Німеччини, Японії) з більш досконалим антимонопольним законодавством і грамотним державним регулюванням існує багато прикладів, коли картелі не тільки не приносили шкоди, а й давали чималий позитивний ефект. Саме тому ця тема зараз так актуальна для Росії.

Так, наприклад, картельні угоди допомагають розвитку малих і середніх підприємств, дозволяє їм утриматися на плаву в конкурентній боротьбі з більшими, полегшує їм вихід на зовнішній ринок (експортні картелі).Картелі також створюються також з метою подолання виробничих криз і відновлення балансу попиту і пропозиції в певній галузі (картель структурних криз). Все це звичайно відбувається в умовах жорсткого контролю з боку держави, який виключає можливі негативні наслідки.

Можливо, з часом така практика буде застосовуватися і в нашій країні, тим більше що російські малі і середні підприємства мають велику потребу в підтримці.

Метою роботи є аналіз картелю і ціноутворення у картелі на прикладі ОПЕК.

Об'єктом дослідження є картель, який в свою чергу є дуже нестійку структуру, засновану на змові з метою встановлення на ринку монопольної ціни, яка не може не влаштовувати деяких членів картелю, що і призводить до порушення картельної угоди.

Для досягнення поставлених цілей вирішуються завдання:

  1. Виявлення сутності, аналіз функціонування і освіти картелю.

  2. Аналіз картельних угод, факторів їх зберігає і призводять до розпаду картелю.

  3. Розгляд теоретичної моделі ціноутворення в картелі.

  4. Розгляд моделі ціноутворення в ОПЕК.

  5. Реалізація ціноутворення в ОПЕК на практиці.


Тема ціноутворення в картель не дуже докладно висвітлена в літературі, в роботі використовується кілька підручників з мікроекономіки таких авторів, як Гальперін В.М., Пиндайк Р. (аналіз ціноутворення у картелі тут розглядається з точки зору олігополії), а також спеціальна література: підручник для ВНЗ «Ціни і ціноутворення» та книгу «ОПЕК в сучасних міжнародних відносинах».

Для практики використовується журнал «Світова економіка і міжнародні відносини» № 9 за 2001 р. і № 5 за 2003р, а також матеріали з сайтів агентства internet:

-www.politcom.ru

-www.afn.ru


Структура роботи побудована так, що спочатку розбирається олігополія як структуру ринку, що необхідно для глибокого аналізу картелю, який спершу розглядається як одна з форм олігополії, а далі у другому розділі аналізуються причини його виникнення, стимули до формування картельної угоди і фактори полегшують його збереження і ціноутворення в ньому. На практиці береться в якості картелю ОПЕК і розглядається ціноутворення і аналіз сучасної ситуації в ньому.


3



ВИСНОВОК


На основі проведеного дослідження можна зробити наступні висновки.

По-перше - при олигополистической структурі ринку на ньому існує кілька фірм з великими ринковими частками, і якщо число фірм не перевищує 8, то в цій щільною олігополії між ними може статися змову, а тому всі фірми в галузі взаємопов'язані, то ймовірність змови в такому вигляді олігополії велика, що і призводить до утворення картелю.

По-друге - більшість утворилися картелів це дуже нестійкі структури з великими складнощами в ціноутворенні і випуску продукції, з внутрішньою нестабільністю, і в більшості випадків з порушенням антимонопольного законодавства. Існує дуже велика спокуса у інших фірм, що входять в картель, перевищити квоти для збільшення власного виручки.

По-третє - механізм ціноутворення квотувати картелі цілком залежить від розподілу квот між фірмами-учасницями картелю, яке є головною проблемою при встановленні ціни в картелі.

По-четверте - аналізую ціноутворення в ОПЕК можна сказати, ціна, яка призначена ОПЕК як картелем все одно більше ніж та ціна, яка була б якщо сьогоднішні країни члени ОПЕК не об'єдналися б в картель.

По-п'яте - сьогоднішня ситуація на світовому ринку нафти призвела країни члени ОПЕК в замішання через рекордно високі ціни на нафту-сирець, але скоріше за все ця ситуація вирішиться на неформальній зустрічі 21 травня.

Звідси випливає, що в роботі виконані основні поставлені завдання, а результатами цього виконання є

  1. Аналіз картелю як однієї з форм олігополії.

  2. Виявлення чинників, які зберігають картельні угоди і призводять до розпаду картелю.

  3. Проведення аналізу ціноутворення у картелі.

  4. Проведення аналізу ціноутворення в ОПЕК.

  5. Виявлення динаміки цін і аналіз ситуації в ОПЕК на 2004р.


58



ЗМІСТ:


Введення .......................................................................................... 2


  1. Теоретичні аспекти аналізу картелів .................. ... ........................... ..4


1.1. Олігополія як одна з ринкових структур ..................................... ...................................................... .4

1.2. Дослідження картелю як однієї з форм олігополії ........................ ... 12


  1. Механізм ціноутворення у картелі ................................................... ... 24


    1. Виникнення і порушення картельних угод ........................... .24

    2. Побудова моделі ціноутворення ................................................ .29

    3. Моделі картелів ......................... ................................................ ..30


  1. Дослідження ціноутворення в ОПЕК ................................................ ..35


    1. Історія і структура ОПЕК ............................................................ .35

    2. Ціноутворення в ОПЕК ............................................................... 44

    3. Розгляд розвитку ОПЕК на сучасному етапі ........................... ..46


Висновок .................................................................................... ... 56


Список прийнятих скорочень ............................................................... 57


Список використаної літератури ...................................................... .58


РЕФЕРАТ


58 стр., 4 формули. 1 таблиця, 8 графіків, 8 джерел


Ключові слова: олігополія, олигополистические ринки, кооперована олігополія, картель, картельну угоду, максимізація прибутку, встановлення квот, ціноутворення, нафта, барель, ОПЕК, нафтові компанії, нафтовий ринок.

Об'єктом дослідження є картель і ціноутворення в ньому.


Мета роботи - аналіз ціноутворення в картелі і розгляд його на прикладі ОПЕК.


Основними завданнями дослідження є:


  1. Виявлення сутності картелю, аналіз функціонування і освіти картелю.

  2. Аналіз картельних угод, факторів їх зберігають і призводять до розпаду картелю.

  3. Розгляд теоретичної моделі ціноутворення в картелі.

  4. Розгляд моделі ціноутворення в ОПЕК.

  5. Дослідження механізму ціноутворення в ОПЕК.


Основними результатами роботи є:


  1. Проведення аналізу картелю як однієї з форм олігополії.

  2. Виявлення чинників, які зберігають картельні угоди і призводять до розпаду картелю.

  3. Аналіз ціноутворення у картелі.

  4. Дослідження механізму ціноутворення у картелі ОПЕК.

  5. Виявлення динаміки цін і аналіз ситуації в ОПЕК на 2004р.